监管新闻
【SFC】证监会欢迎非执行董事的任命
证券及期货事务监察委员会（证监会）欢迎财政司司长委任黄嘉纯先生及再度委任马雪征女士为非执行董事，任期两年，由2015年11月15日起生效（注1）。 证监会主...
【SFC】牌照申请人被裁定向证监会提供虚假资料罪成
东区裁判法院今天裁定，李国华（男）在向证券及期货事务监察委员会（证监会）提出的两项牌照申请中作出虚假或具误导性的陈述罪名成立。 李被判罚款15,000元，...
【SFC】证监会取得法庭命令冻结马胜金融集团2,350万元的资产
原讼法庭因应证券及期货事务监察委员会（证监会）根据《证券及期货条例》第213条提起的法律程序，针对无牌投资公司马胜金融集团（马胜集团）颁布多项临时命令...
【FCA】Viva Loans （套牌公司）
骗子总是利用那些已经授权的公司的公司信息让人们相信他们是为其工作。我们可以找到更多关于“套牌公司”的信息。 几乎所有的公司和个人在英国提供金融服务活动...
【ASIC】某公司董事因滥用75万美金入狱
墨尔本房地产公司董事利用职权挪用750000美元经过ASIC调查已经入狱。 出现在维多利亚时代的县法院上周五11月6日,·Anthony Nicholls,63岁，被判处四年又六个月...
【NFA】禁止商品交易顾问YZ投资服务公司和其代表Yanping Zhang会员资格五年
11月10日，芝加哥——全国期货委员会（NFA）已经禁止了俄亥俄州西彻斯特商品交易顾问YZ投资服务有限公司（YZ）和其独立关系人、主管张艳萍会员资格以及禁止其代...
【CFTC】根据法律发布对SD和MSP交易日期报告时间延长的通知
CFTC员工根据澳大利亚，加拿大，欧盟，日本和瑞士法律发布对部分掉期交易者和主要掉期参与者的掉期交易日期报告时间限制延长 华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期...
【SAFE】中国人民银行、国家外汇管理局发布《内地与香港证券投资基金跨境发行销售资金管理操作指引》
为深化内地与香港金融合作，促进内地与香港资本市场共同发展，支持内地与香港公开募集证券投资基金互认工作，日前，中国人民银行、国家外汇管理局发布《内地...
【ASIC】悉尼公民因操作内幕交易认罪
罗纳拉公民Michael Hull在新南威尔士州最高法院承认犯有3内幕交易的指控。有关Michael Hull对Mac Services Limited, Giralia Resources NL和Jabiru Metals Li...
【FCA】Getco Europe Ltd (套牌公司)
骗子总是利用那些已经授权的公司的公司信息让人们相信他们是为其工作。我们可以找到更多关于“套牌公司”的信息。骗子通常使用这种骗局，他们突然的联系人们，...