阿尔伯塔省证劵委员会（ASC）

简介

ASC是管理该省证券法的监管机构。旨在为阿尔伯塔省建立公平有效的资本市场，并保护投资者交易。
“证券法”（阿尔伯塔省）旨在确保阿尔伯塔省的资本市场对参与者公平有效地运作，并且投资者可获取及时准确的信息，以作为投资决策的基础。要求规定在阿尔伯塔省经营证券者必须到ASC注册，并遵守监管条例和法规。
ASC直接或间接通过自我监管组织（SROs）管理阿尔伯塔省所有证券相关活动。为确保符合标准和履行职责，证券监管机构定期对这些组织进行审查。
ASC委员会成员由阿尔伯塔省副州长理事会任命，ASC决定政策，商议及批准新规则，向“证券法”（阿尔伯塔省）提交建议，并根据该法案修改“阿尔伯塔证券委员会规则”。
ASC作为加拿大证券委员会（CSA）的成员，ASC致力于协助监管，以完善加拿大资本市场。
ASC是一个由行业资助的法人公司，但非商业公司，它没有董事会、股东。虽然ASC资金不来源于纳税人，但它对财政企业部长负责。
作为公共部门机构，ASC遵守“公共部门薪酬透明度法案”。 ASC内部组织结构为：ASC工作人员和ASC委员会成员。

职能

一、选择正确的平台，远离经济诈骗：
1.基本信息调查：核查机构注册信息，监管信息，宣传的服务产品是否属实
（注册信息查询：http://www.securities-administrators.ca/nrs/nrsearch.aspx?id=850）
监管信息应到证券委员会查询，并咨询机构类型，有哪些权限
2.查询该机构是否有过黑历史
二、职责范畴
ASC可以：
1.回答关于投资产品和服务的一般问题
2.告知公司或个人是否注册
3.告知公司或个人是否为ASC成员
4.为您提供投诉选项，指引您选择最合适的代理机构
5.调查或跟进有关阿尔伯塔省证券法的投诉
6.要求遵守证券条例
7.反对市场失当行为
ASC不能：
1.提供审核过程的信息
2.负责投资者的索赔
3.提供法律咨询
4.评论调查

投诉

如何投诉：
1.ASC不是争端解决机构，不能强制命令机构进行赔偿
2.如果您的投诉涉及投资账户，金融顾问，投资公司，首先您应该联系机构内部投诉部门
3.如果是IIROC或MFDA的成员机构，您可以直接向IIROC,MFDA进行投诉
4.投诉涉及交易指令执行问题，违反市场统一性原则等您可向IIROC进行投诉
向ASC投诉：
投诉内容应包含：投诉详情、事件具体时间、已经采取的所有措施、所投诉机构的地址，全称等信息，证据文件复印件。（在线投诉表格: http://www.albertasecurities.com/onlineforms/Pages/File-Complaint.aspx）

联系方式

地址：Alberta Securities Commission，Suite600, 250–5th St. SW，Calgary, Alberta, T2P 0R4 5thfloor
投诉电话：(403) 355-3888
投诉邮箱：complaints@asc.ca
传真：(403) 297-6156