立陶宛银行（LBE）

外汇监管提示

根据立陶宛银行官网资料查询，立陶宛银行LBE监管杠杆式外汇（即期外汇），外汇公司属于金融经纪公司（financial brokerage firms）下的市场工具市场参与者（market in financial instruments）。

机构简介

机构性质
政府监管
机构历史
立陶宛银行LBE成立于1922年，总部设在立陶宛首都维尔纽斯（Vilnius）。
监管职能
监管信贷、货币交易所运营商、保险、集体投资、众筹、P2P借贷或其它金融机构。
监管目标/范围
立陶宛LBE的使命是为社会带来利益，并增强公众对立陶宛中央银行和整个国内金融体系的信心。同时寻求建立可靠的金融体系并确保可持续的经济增长。

牌照申请

1. 立陶宛LBE的金融经纪公司（包含外汇公司）牌照申请要求如下：

2.申请流程：
预申请阶段 - 交易商提交申请（约5个工作日） - LBE评估申请（约6个月）- 批准申请
3.申请时长：
约6个月；复杂情况下，时间会延长。
4. 申请费用：947欧元

牌照类型

立陶宛外汇公司属于金融经纪公司，其牌照类型和业务范围如下：

监管细则

监管查询

步骤一直接进入金融经纪公司下的金融工具市场的查询页面（外汇公司属金融经纪公司这一范畴）：https://www.lb.lt/en/sfi-financial-market-participants?ff=1&market=3，在搜索框直接输入需查找的公司名称

步骤二进入公司信息页面后，查找”Activities by MiFID 2（MiFID 2的活动）”下有C9（Financial contract for differences金融差价合约）活动权限；

注：其它受监管公司查询列表：https://www.lb.lt/en/sfi-financial-market-participants

监管投诉

当对投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉：
步骤一：直接联系外汇交易商
当您有投诉时，最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。您应在获悉您的权利受到侵犯后的3个月内向交易商提出申请。
步骤二：若对外汇交易商处理结果不满意，可向立陶宛LBE进行投诉
如果您对交易商的回复不满意或您在14个工作日内（以前是1个月）未收到交易商的回复，您可以联系立陶宛LBE进行免费投诉。
注：
1. 您在向交易商投诉后的1年内（以前是3个月）向立陶宛LBE投诉，否则，LBE无法处理您的投诉。
2. LBE调查投诉的时间为90天（以前是2个月），必要时可以延长30天（以前是2个月）。
有3种投诉方式可选：
（1）在线向LBE提交投诉
在线投诉地址：https://www.epaslaugos.lt/portal/login
（2）邮件向LBE提交投诉。
邮箱：pt@lb.lt
（3）信件向LBE提交投诉。
信件地址：Supervision Service, Žirmūnų g. 151, LT-09128 Vilnius，Lithuania
注：用邮箱和信件方式进行投诉时，投诉格式不固定，可用LBE的投诉表格，也可用自己的表格。
投诉表格下载地址：https://www.lb.lt/en/dbc-settle-a-dispute-with-a-financial-service-provider
步骤三：投诉到法庭
如果您对外汇交易商或立陶宛LBE的回复都不满意，您可以投诉到法庭。
注：
1.所有投诉必须用立陶宛语提交；
2.法院的判决具有约束力，而立陶宛银行的决定本质上是推荐性的，对消费者和金融市场参与者都没有约束力，不能上诉。
3.纠纷决定会用立陶宛文在立陶宛银行上公布：https://www.lb.lt/frd-gincai-su-vartotojais
4.提交申请时，必须注明以下信息:
1）姓名、地址。如果您是请您的代表来处理您的投诉，需告诉您代表的姓名、地址;
2）您投诉的交易商名称;
3）交易合同上与您和您的交易商相关的信息；
4）您曾向交易商投诉文件、交易商给您的回复和您与交易商的协议的复印件
5）投诉要求：比如您要求交易商支付多少金额的损失和您接受多少金额的损失；
6）您的投诉理由；
7）您所附文件的清单。
此外，您的投诉申请需要您或您的代表签字。

常见问答

1.立陶宛银行监管外汇吗？
答：立陶宛银行LBE监管现货外汇。
2.向立陶宛银行投诉收费吗？
答：不收费。立陶宛银行LBE是免费帮投资者解决纠纷的，其纠纷决定对投资者和交易商无法律效力，且该决定不能进行申述。
3.立陶宛银行是如何处理投资者和交易商之间的纠纷的呢？
答：立陶宛银行LBE在收到投诉后，会在5个工作日内评估是否调查该纠纷案件。在评估完之后，LBE将在3个工作日内告知投资者结果。

联系方式

电话：+370 5 268 0029, +370 5 2680 804
传真：+370 5 268 0038
邮箱：info@lb.lt
地址：Gedimino pr. 6, LT-01103 Vilnius或Totorių g. 4, LT-01121 Vilnius

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摩洛哥资本市场监管局（AMMC）

摩洛哥资本市场监管局成立于1993年。作为金融市场的权威机构，AMMC由Dahir(皇家法令)建立，制定第1-13-21号法律，包含第43-12号法律，其任务是作为金融市场的权威机构，AMMC由Dahir(皇家法令)建立，制定第1-13-21号法律，包含第43-12号法律，其任务是1.确保对投资于金融工具的储蓄的保护;2.确保平等对待投资者，确保资本市场和投资者信息的透明度和完整性;3.确保资本市场的正常运作，确保立法和监管规定的执行;4.确保对受其控制的不同组织和人员的活动进行控制;5.确保受其控制的个人和机构遵守与打击洗钱有关的法律和法规;6.促进储蓄者的金融教育;7.协助政府监管资本市场。