金融监管机构
塞尔维亚共和国证券委员会(SEC)

塞尔维亚证券委员会SEC成立于1990年,是独立的政府机构,对议会负责。

机构简介

机构性质
塞尔维亚证券委员会SEC是独立的政府机构,对议会负责。
机构历史
成立于1990年
法律框架
《塞尔维亚资本市场法》
《塞尔维亚公司收购法》
《塞尔维亚公开发行的开放性投资基金法》
《塞尔维亚另类投资基金法》
《塞尔维亚大宗商品交易法》
《塞尔维亚审计法》
机构职能
1)颁布和实施二级立法和其他法规;
2)批准金融工具的公开发售和市场准入;
3)安排课程和考试,发放、拒绝、暂停或吊销牌照:投资公司、市场经营者、投资顾问、经纪商、投资组合经理等;
4)与国际组织、外国监管机构或组织、本国机构或组织合作,交流信息;
5)反洗钱和恐怖主义融资法规的实施;
6)投资者教育。
组织结构
1)主席和三名委员
2)证券和上市公司登记部
3)市场参与者部
4)监管部
5)法务部
6)信息技术部
7)国际合作与发展部
8)财务事务部
9)质量保证审查部门

牌照费用

公司类型费用(塞尔维亚第纳尔)投资公司(接收和传递买卖金融工具的订单;代表客户执行订单;组合投资管理;投资建议;金融工具配售)50万投资公司(交易自有账户)84万投资公司(金融工具承销和/或包销;多边交易设施运营)285万
注:1万塞尔维亚第纳尔约为690元。

监管查询

1.进入http://www.sec.gov.rs/index.php/en/,选择Market Participants(市场参与者)。
2.以 BROKER-DEALER COMPANIES(经纪商—交易商)为例,公司详情如下。

监管投诉

塞尔维亚SEC接收关于违反金融市场法规的投诉,投诉需包含:投诉人的联系信息(姓名、地址、电话和邮箱)、所投诉的对象信息、投诉事项。
邮箱:[email protected]

联系方式

地址:Omladinskih brigada 1, 7 Floor, Belgrade, Serbia
电话:+381 11 3115-118, +381 11 2603-774
邮箱:[email protected]
在线联系:
http://www.sec.gov.rs/index.php/en/contacts
http://www.sec.gov.rs/index.php/en/education/investor-protection/ask-a-question

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