标签:监管机构新闻

【FCA】Traditional Funds Plc (套牌公司)
骗子正在使用我们授权的注册公司信息提供给人们假装他们是授权公司。但是经过调查我们发现他们是“套牌公司”。这就是我们所谓的“套牌公司”。骗子通常使用对客户…
【SFC】证监会谴责汇心金融有限公司并处以罚款270万元
证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责汇心金融有限公司(汇心)并处以罚款270万元,原因是汇心犯有涉及卖空指令的内部监控缺失,以及没有遵照证监会《操守准…
【SFC】证监会取得针对国华集团控股有限公司前高层人员的取消资格令
证券及期货事务监察委员会(证监会)在原讼法庭取得针对国华集团控股有限公司(国华集团)三名前高层人员的取消资格令,原因是他们于2008年处理一宗收购煤矿权…
【CFTC】清算和风险部门为上海清算所发布无异议函
华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)清算和风险部门(DCR)今天发布了非诉讼暂免函,根据商品交易法(CEA)声明DCR部门将不建议CFTC对上海清算…
【FCA】临时限制卖空行为
金融市场行为监管局(FCA)通知了临时限制卖空行为,根据下列欧盟监管法23章(1)部分和26章(4)部分以及议会2012年3月14日发布的法令颁布。下列决定由欧盟主…
【SFC】证监会谴责国泰君安证券(香港)有限公司并处以罚款130万元
证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责国泰君安证券(香港)有限公司(国泰君安)并处以罚款130万元,原因是该公司不遵守与确定客户身分有关的监管规定(注1…
【CFTC】花旗银行因操纵发布有关美元基准掉期利率虚假报道支付2.5亿美元罚款
今天的行动是CFTC采取的第二次强制行动,对有关美元基准掉期利率的试图操纵和虚假报告的行为进行制止。华盛顿哥伦比亚特区——美国期货商品交易委员会(CFTC)今…
【CSRC】证监会对3宗案件作出行政处罚
近日,证监会对3宗案件作出行政处罚,包括2宗操纵市场案,1宗私募基金公司违法违规案。一是陈岑宇在2015年8月3日10点56分至11点04分期间,利用融券交易T+0日内…
【FCA】Grosvenor Capital / GCR Capital(未授权公司)
我们要求公司在英国提供金融服务或销售金融产品必须得到我们的授权。大家要小心谨慎,找出这些未授权公司,并且要学会怎样保护自己不被未授权公司欺骗。所有的…
【SFC】证监会公开批评中国新维投资有限公司及关连人士违反《收购守则》
证券及期货事务监察委员会(证监会)今天公开批评中国新维投资有限公司(要约人)、魏居东(男)、张小良(男)、杨维之(女)、尉立东(男)及徐建华(男)(…
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