标签：监管机构新闻
【SAFE】规范外币兑换管理 推进简政放权
为进一步满足跨境交往中个人货币兑换的正常需要，日前国家外汇管理局发布《国家外汇管理局关于印发<外币代兑机构和自助兑换机业务管理规定>的通知》（...
【FCA】TRD Brokers Limited / TRD Futures Group（未授权公司）
我们要求公司在英国提供金融服务或销售金融产品必须得到我们的授权。大家要小心谨慎，找出这些未授权公司，并且要学会怎样保护自己不被未授权公司欺骗。 所有...
【SFC】管理人完成向受Tiger Asia内幕交易影响的投资者发放回复款项
法庭委任的管理人已完成向受Tiger Asia Management LLC及该公司两名高级人员Bill Hwang和Raymond Park（统称Tiger Asia有关方面）的内幕交易影响的1,500多名...
【SFC】证监会与FINRA就加强监管和监察跨境受规管实体签署谅解备忘录
证券及期货事务监察委员会（证监会）与美国金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority of the United States，简称FINRA）签署了谅解备忘录，就...
【FCA】Walkert Alliance （套牌公司）
骗子正在使用我们授权的注册公司信息提供给人们假装他们是授权公司。但是经过调查我们发现他们是“套牌公司”。 这就是我们所谓的“套牌公司”。骗子通常使用对客...
英国金融市场监管局警告大众Explore Markets有限公司未经授权
英国金融市场监管当局（下称FCA）今日对在线经纪商Explore Markets Ltd，aka Explore Corp Limited, 及其别名EM Financial Services Limited发布警告，表示其...
【SFC】证监会发表有关《负责任的拥有权原则》的谘询总结
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表有关《负责任的拥有权原则》的谘询总结。该等原则旨在为投资者就如何履行有关其于香港上市公司的投资的拥有权责...
【SFC】证监会强调内幕消息的披露应准确、清晰及持平
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表最新一期的《企业规管通讯》，提醒上市公司须以准确、清晰及持平的方式披露内幕消息，并确保公众能平等、适时及...
【FCA】Arden Asset Management Limited（未授权公司）
我们确定该公司在英国没有得到我们的授权就提供了金融服务和金融产品。我们查明了为什么与未授权个人进行交易要特别小心，以及怎样防止自己上当受骗。 所有公...
【ASIC】禁止前NAB顾问从业五年
根据ASIC的调查和听证会，ASIC禁止南墨尔本公民Gerard McCormack提供金融服务。 McCormack受雇于澳大利亚国家银行（NAB）期间有不当行为。 ASIC在发现McCorma...