标签:处罚

DFSA对荷兰银行迪拜分行处以64万美元罚款

11月4日,迪拜金融服务局 (DFSA) 在官网宣布对荷兰银行迪拜分行ABN AMRO Bank N.V. DIFC Branch (ABN)处以64万美元的罚款,因其没有按照DFSA条款采取措施反洗...

花旗集团因合规和监管问题被美国证监会罚款1500万美元

花旗集团(Citigroup Inc.,以Citi为商标)总部位于美国纽约市,为世界上最大的银行及金融机构之一,于1998年由花旗公司及旅行家集团合并而成,并于同期换牌...

提醒:法不容情 张张罚单见证“血泪”教训

外汇圈里,节节高升的交易商不少,也有投机取巧最后走入绝路的交易商,近几年来监管机构开出的一张张罚单,都是“血泪”的教训。 2015 案例一:日前,欧盟委员...