标签：行为
ASIC：零售OTC衍生品市场存在大量不合规行为
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前公布了一份监管审核结果报告。ASIC称，零售场外（OTC）衍生品行业存在着大量严重、且普遍存在的不合规行为。 ASIC称，申...
CySEC提醒投资者警惕伪冒监管局名义的诈骗行为
塞浦路斯证监会（CySEC）日前发出警告称，有不法份子正以CySEC的名义对投资者展开诈骗。 CySEC表示，诈骗份子使用的邮箱地址包括international.affairs@cysec...
英国严重欺诈办公室（SFO）宣布停止调查汇市欺诈行为
英国严重欺诈办公室（SFO）于3月15日宣布停止对外汇市场欺诈行为的调查。 在持续一年半的调查中，SFO已经审查了近五十万份文件。SFO表示，基于获得的信息及资...
ASIC严厉警告假冒监管局诈骗行为
澳大利亚金融监管局ASIC日前发出一条公告，警告投资者务必留心宣称是ASIC的营销电话。ASIC称，这些电话假冒ASIC工作人员的名义，向投资者索取个人及财务信息...
银行“Last Look”行为再次成为监管机构调查对象
美国纽约的金融服务部门又开始对银行“Last Look”行为进行调查。一些大型机构的员工曾被问话。 由于Last Look的存在，做市商很容易自主设定时间和市场参数，...