【CFTC】Forex Capital Markets有限公司违反监管规定被罚款超过84.3万美金

常见问题 6年前 (2015) admin
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华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)今天发布文件,指控注册期货委员交易商Forex Capital Markets, LLC(福汇),未能及时监督其员工和代理处理福汇持有的账户、外汇交易池Revelation Forex Fund, LP (RFF)欺诈。RFF是由Kevin G. White (White)管理的,并且他还管理两家实体公司。
CFTC起诉White先生和他的公司,指控他们有计划的进行诈骗(详见2013年7月12日,CFTC新闻稿6644-13),请求对被告发布同意令,永久禁止其服务(详见2015年4月6日CFTC新闻稿)。根据White先生的犯罪行为,他被判处入狱八年。(详见2015年2月26日CFTC新闻稿)
根据CFTC的命令,从2013年4月1日到2013年7月10日,福汇未能遵守其合规程序也未能将可疑的活动报告给适当的机关。尽管福汇当时意识到了Revelation Forex是一个骗局的警告信号,但是福汇仍然没有认定并报告出合规程序的违规,或者White先生所代表的实体操作的网站违反了作为一个商品池操作者的豁免注册权。CFTC还发现,福汇未能充分的回应查看文件的要求,在这一过程中,还违反了之前委员会命令。
CFTC命令要求福汇支付70万美元的民事罚款,交出从RFF账户中得到的佣金和费用,最后要求其遵守包括雇佣第三方合规顾问审查和监督报告问题。
商品期货交易委员会的执法人员分工负责这个案子是:Harry E. Wedewer, Dmitriy Vilenskiy, John Einstman和Paul G. Hayeck。
媒体联系
联系人: Dennis Holden
电    话: 202-418-5088

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