【FCA】Boakes被FCA起诉并判十年监禁

常见问题 6年前 (2015) admin
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下面的是一个FCA起诉,Boakes今天在萨瑟克刑事法庭因骗取至少350万英镑的投资者,使用虚假文书和接受存款未经授权而被判处十年监禁。
Boakes承认两项交易欺诈行为罪名,和三项使用伪造的文书罪名,之前在2014年10月31日的时候承认接收未经授权的存款。
在量刑中,洛林 – 史密斯说,“这是一个典型的庞氏骗局,在数年有大量的受害者。他们的生活因此而被改变并失去了一生的积蓄, 但是Boakes和他的家人过上了他本不能负担但是通过他的欺诈行为而获得的奢侈的生活”。
法官还觉察到Boakes“试图阻止投资者协助FCA的调查。”
Boakes通过他的公司CurrencyTrader有限公司,制造了一个骗局声称要为客户开展外汇点差交易。骗局鼓励人们投资并给予20%以上回报率的承诺。在现实中,Boakes没有被FCA授权接受存款,保证回报的承诺是一个骗局。这些回报是从存款本身中而来或者从新的通知者而来。
乔治娜Philippou,执法和市场监管的主任,他说:“ Boakes 利用伪造的文件骗取那些相信他的人们的钱, 他承诺给予客观的回报,但是往往这些没有被授权的投资案例的结果都是巨额损失”。
我们不会有任何迟疑去采取最严厉的手段保护消费者的权利和一些个人参与到金融服务行业中的利益。
Boakes 之前有被FCA授权为独立的金融投资顾问但是自从他被取消资格以后他还一直误导他的客户他还是授权的独立投资顾问,总计有至少30名投资者委托Boakes 投资超过三百五十万英镑。 总计损失在十万到七十万英镑之间。
最后,投资计划失败,投资者损失了超过两百五十万英镑,大约一百三十万英镑被Boakes自己花费到自己的生活中,175,218 英镑花费在汽车上和213,659英镑花费在国外旅行上。
Boakes 的交易曾经是不成功的,他自己交易了两百一十万英镑,损失了一百万英镑,Boakes 承认在2002年10月到2013年1月间,他未能按他所承诺的去交易投资者的钱,并撒谎对投资者能给予高额回报,用投资者的钱来满足自己的消费。他又进一步的利用伪造文书来支撑这个骗局。
编者注
Boakes 因为交易欺诈罪被判处有期徒刑四年,因为交易欺诈罪被判处有期徒刑六年,他同时获得了四年的有期徒刑其中三年因为伪造文书和一年接受未经授权的存款。并同时执行。在良性过程中,格林-史密斯指出,Boakes 如果没有减刑的话将会服刑13到14年。
所有剩余罪名将数罪并罚。
在FCA历史上这个是最长有期徒刑。
在2013年4月1日的财务行为管理局(FCA)开始负责监管所有金融机构的行为监管,这些不是由监管局(PRA)监管。
6.FCA 有一个首要的策略去保证市场运行正常。 去支持这些他必须有三个运行目标:确保对消费者的保障,保护和提高英国金融系统的完整性, 并促进消费者的利益在有效的竞争环境下。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:46。
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