监管被滥用 新西兰监管部门预“整改”放大招

汇商资讯 8年前 (2015) admin
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新西兰是一个高度发达的资本主义国家,同样在金融圈也以良好的监管名声获得国际认可,也因此吸引了很多外汇经纪商申请新西兰监管牌照。

在新西兰注册FSPR门槛比较低,何为FSPR呢?实质为注册制度的金融服务提供商注册,任何人都能注册,而且没有任何要求,也并非监管牌照,以致经常被别有用心的经纪商包装成监管资质。
多位金融圈里的人表示,因为大多数的投资者了解真正监管权限的少之又少,导致让别有用心的经济商钻了空子,近年来大家听到交易商跑路的、不出金的事情比比皆是,都是因为投资者在搞不清平台是否有真正的监管资质就冒然入金所致,同样虚假交易商的宣传力度很大,让利空间也比正规的大出很多,在丰厚的利润面前更容易让人蒙蔽双眼,忽略了监管资质。
FSPR被滥用一事目前还引起了新西兰商业、创新和就业部(MBIE)的重视。
MBIE表示,有不少离岸公司利用FSPR,向投资者宣称已经在新西兰获得监管牌照。MBIE近日发表了一份对2008年金融咨询法案和金融服务提供商(注册和调解纠纷)法案的审核文件。文件中对FSPR被滥用的问题提出了几项可实施改善建议:

提高注册要求

可提高申请注册公司的要求,比如,公司需要提供它们在本国或其它运营国家获得监管的证明,以确保它们在新西兰也会如是。

取消注册资质的依据和范围要更明确

法律应提供新西兰金融市场监管局(FMA)要求注册处拒绝注册申请或撤销注册资质的范围,如公司并未在新西兰提供实质性金融服务、抑或此前有过被撤销注册资质记录的公司再一次出现不合规行为等。

修正立法中对地域范围的要求

目前的注册要求仅为申请公司在新西兰有业务地址,但是新规将要求,只有向新西兰客户提供服务、或者在新西兰当地进行金融服务运营的公司才可以进行注册。

要求信托和公司服务提供商进行注册

信托和公司服务提供商也需要遵守反洗钱法规,并作为金融服务提供商在FSPR进行注册。

限制公开FSPR的部分信息

FSPR的部分信息将只对监管机构和政府决策者公开。不公开的信息包括未获授权、不被允许在新西兰提供零售服务的公司信息。

将目前的FSPR转变为非公开通知名单

需要进行注册的公司可以通知政府机构其提供金融服务的意图。政府机构将不再公开这些名单。如有需要,这些机构可以向消费者公开独立的注册信息。
新西兰FSPR被肆意滥用,新西兰监管部门以口碑著称却频频遭打脸,被逼无奈只能大手一挥“整改”,此次新西兰监管部门预要放大招,无形中整顿了交易市场的大环境,使别有用心的交易商再也不能肆意妄为的用FSPR来招摇过市了。
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版权声明:admin 发表于 2015年12月8日 下午 11:13。
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