华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会尽显发布了上诉令，同时指控伦敦企业机构金融服务公司Otkritie Capital International, Ltd. (OCI)违反CFTC监管条例30.4，以及依照监管条例30.10豁免条例在没有注册称为期货经纪商（FCM）的情况下允许两名公司美国客户在国外市场交易期货和现货。
CFTC起诉要求OCI支付14万美元的民事罚款，禁止该公司进一步违反CFTC监管条例30.4。
根据诉讼中的陈述，1987年，CFTC采用了商品交易法一般规定的第30部分，用于提供和销售给美国人期货和现货合约使用。第30部分的公布是按照商品交易法（CEA）的2(a)(1)(A)、4(b)、4(c)章节公布的，授予CFTC在美国的现货和期权合约交易买卖过量的专属管辖权以及在美国以外的市场进行交易和兑换的市场条例的监管。
条例第30.4(a)表示在相关部分中“应当为任何非法的人,对一个外国期货或外国期权顾客:(a)征求或接受订单或涉及任何外国期货合约或外国事务和选项,在连接,接受任何钱…除非这样的人注册为FCM。进一步来说,某些外国期货和期权经纪人不需要注册作为FCM如果他们满足30.10中列出的免税规定。
诉讼指出,大约在2010年6月至2013年10月,OCI请求和接受订单,并接受资金从美国公司外国期货合约或外国期权交易的资金，并且没有被注册为一个FCM。此外,OCI不符合30.10的豁免规定。因此,OCI违反规定30.4监管条例，允许两个美国客户在未能注册为FCM的情况下在国外市场交易期货和期权。
诉讼承认OCI在CFTC调查此事件时的重大合作。
商品期货交易委员会的执法人员分工负责这件事是James H. Holl, III, Dan Jordan, 和Rick Glaser.
