香港证监会发布了2015/2016财年（2015年4月至2016年3月）3季度业绩数据。财年3季度该监管受到1916个牌照申请，同比增长12.3%。
港监会多措并举提升运营水平，例如更新自动交易服务、空仓头寸报告、客户协议要求监管指引，还有其他变化。另外，在产品开发、上市、执法和全球监管合作方面，港监会也有所举措。
交易量下降财年3季度收入环比下降
港监会财年3季度收入3.48亿美元，环比下降2%。香港证券市场日均交易量750亿美元，环比下降26%，导致财年3季度应税收入从2季度的3.75亿美元降至2.75亿美元。3季度费用4.16亿美元，环比增长8%。港监会财年3季度赤字6800万美元，2季度为赤字3200万美元。财年3季度末，港监会准备金为74亿美元，会员823个，上年同期为784个。
执法活动
财年3季度，港监会共实施罚款3400万美元，其中，4家持牌公司及8名持牌代表被罚。据新闻稿称，本地一审法院发布的临时法院命令冻结了Maxim Capital Limited2350万美元资产，并禁止该公司兜售未经许可的集资项目。3季度，港监会还提起了法院诉讼、根据1801条申请展开了广泛调查、开展了检查活动、针对违规行为提起了诉讼。
另外，港监会取消了First China Financial Network控股有限公司3名前董事的资格，这3人以实际上不存在的协议（无纸质文件作为交易依据）为借口，违规向公司董事长支付人民币1870万元。
新产品
3季度，按照内地与香港达成的两地基金互认安排，港监会批准认可了13家大陆互助基金。港监会还对公众投资基金申请的审批流程进行了改进，优化了审批时间。3季度，港监会批准的人民币产品包括71个RQFII/Stock Connect非上市基金和24个交易所交易基金。
另外，按照双重审批制度，港监会3季度与港交所审批了48个上市申请，同比增加50%。
谅解备忘录、国际证监会组织、扩大跨境监管合作范围
港监会与美国商品期货交易委员会签订了跨境运营公司监管谅解备忘录，与欧洲证券和市场监管局签署了衍生品合约相关谅解备忘录。
12月份，港监会首席执行官Ashely Adler被选为国际证监会组织委员会副主席。港监会还阐述了通过扩大与海外监管机构的合作范围，更好地监管开展跨境业务的公司的方法。2015证券和期货（修订）条例使港监会能够根据香港以外地区的监管机构的需求为其提供特定形势的监管协助。
11月27日，国家商务部与香港特区政府签订了内地和香港加强经济合作协议，将于今年6月1日实施。
最后，港监会与香港特区政府及其他监管机构合作，进一步为针对金融机构和市场基础设施创建跨部门解决方案制度第二阶段征求意见稿提供反馈意见。12月份，金融机构法案被提交至立法委员会，目的是创建相关制度，帮助金融机构避免还缓解风险（例如系统风险、对手方风险等等）。
客户协议和合规方面的变化
12月初，港监会发布了关于客户协议要求的最新规定，2017年6月9日及之前，所有中介机构都必须遵守相关规定，例如客户协议中增加了一个条款，如果中介机构进行违规销售，投资者可以申请索赔，还有其他要求，旨在提供更为公平的商业条款，保护客户不受不实描述服务的侵害。
据3季度报告称，10月22日，港监会更新了场外衍生品监管制度实施参与者，向计划新牌照制度启用时继续开展场外衍生品活动的市场参与者解释了过渡性安排，11月份，港监会还为120名持牌公司内部合规专业人士举办了研讨会。
11月20日，港监会发布了修改自动交易服务监管指引的征求意见稿，要求自动交易服务符合国际标准和实践。修改包括对为场外衍生品交易提供结算服务的中央对手方提出的更为具体的要求。意见征求稿截止到去年12月份31日，港监会仍能收到意见。
场外衍生品
9月30日，香港金管局和港监会开始就启动第一阶段强制清算和第二阶段强制报告进行了磋商。2月份发布了最新进展情况。
自动交易服务和沪港通
截止到12月31日，38家公司按照证券和期货条例第三部分取得了自动交易服务授权，27家公司（包括16个暗池运营商）按照证券和期货条例第四部分获得牌照或进行注册，可以提供自动交易服务。
沪港通方面，港监会继续与中国证监会、港交所和其他相关方密切合作，对沪港通进行监管。
