NFA指控ZuluTrade违反最低资金要求及AML流程

知名镜像交易平台ZuluTrade日前面临美国国家期货协会（NFA）的指控。NFA在4月28日的一份文档显示，作为登记介绍经纪商（IB），ZuluTrade被指控违反多项监管要求。
据汇商了解，ZuluTrade于2014年因违规开通400多个账户被罚350,000美元。而此次，NFA的指控主要是3个方面：
1.未符合最低监管资金要求。NFA表示，2014年底为支付180,564美元罚金，ZuluTrade旗下3家分公司向其注资，其中一笔在2014年12月31日到账，另外两笔分别在2015年1月28日及2月4日到账。然后，这两笔2015年到账的资金被ZuluTrade不合理计入2014年底未审计财报中；
2.未执行反洗钱（AML）流程。ZuluTrade曾担任两家未受美国监管经纪商的IB，这违反了NFA监管规定；
3.未对公司员工、代理以及公司运营进行充分监管。
ZuluTrade及其首席执行官Leon Yohai Giochais需在30天内对NFA指控做出回应，否则将被视为承认指控。