美国证监会 - SEC

政策法规 6年前 (2015) admin
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美国证监会-SEC

目录

  • 美国证监会(SEC)的官网
  • 美国证监会(SEC)的简介
  • 美国证监会(SEC)的职能
  • 如何在美国证监会(SEC)上查监管?
  • 接受美国证监会(SEC)监管的经纪商一览

SEC官方网站 回顶部
http://www.sec.gov/

SEC的简介 回顶部
美国证券交易委员会,英文全称Securities and Exchange
Commission,简称“SEC”,是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构,直接对国会负责,具有一定的立法和司法权。1934年,美国证券交
易委员会(SEC)根据证券交易法令而成立,对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。它的主要目的是
为投资者提供最大的保护及最小的证券市场干预,设法建立一个投资信息系统,一方面促成投资者作出正确的投资选择,引导投资方向;另一方面利用市场投资选择
把发行量低、超过市场资金供给承受能力的证券发行排斥于市场之外。
美国证券交易委员会(SEC)有5名成员,全部由总统任命,参议员批准,任期5年,委员全属专职,不得兼任其他公职,也不得直接或间接从事证券
交易。委员会中推选一人为主席,负责与总统联系,SEC直接对国会负责,每年须就全国证券市场的情况和对证券法的执行情况,向国会提交书面报告。
美国证券交易委员会(SEC)把全美国分为九个区,每个区设分委员会,负责执行和落实管理政策和管理措施。SEC对州际证券发行、证券交易所、
证券商、投资公司、投资顾问等依法进行全面管理,权限广泛,包括:立法权、行政解释权、调查权、民事和行政制裁权以及刑事追诉建议权。

SEC的职能 回顶部
美国证券交易委员会(SEC)的职能是:旨在监督一系列法规的执行,以维护证券发行者、投资者和交易者的正当权益。防止证券活动中的过度冒险、投机和欺诈活动,维护稳定的物价水平,配合联邦储备委员会以及其它金融监管机构,形成一个明确、灵活、有效的金融体系。

如何在SEC上查监管? 回顶部
最终查询网页:
http://www.finra.org/Investors/ToolsCalculators/BrokerCheck/
1、打开美国证监会网站,然后点击“check out brokers & advisers”。
http://www.sec.gov/

2、然后点击“Research Individual Brokers or Firms”

3、然后点击“go to url”,就到了查找公司的地方。

4、点击“start search”

5、画上勾,点击“Continue”

6、输入公司名称,比如“嘉盛集团(Gain Capital)”然后选择“Broker”或者“Brokerage Firm”。

7、点击搜索页面的公司名称,就可以得到你所要的内容。

8、最后点击“Get Detailed Report”,你就可以得到一个详细的报告(pdf格式)。

9、其中在pdf格式的文件中的“Firm Operations”,可以了解到这家公司的详细运营业务。”

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版权声明:admin 发表于 2015-10-12 6:53:19。
转载请注明:美国证监会 - SEC | 每日外汇网

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