阿联酋证券和商品监管局针对证券经纪商发布新的内部审计报告要求

汇商资讯 6年前 (2015) admin
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阿联酋证券经纪商监管机构——证券和商品监管局发布通知,对证券经纪公司内部审计报告提出新的要求。

通知对此类公司提出更严厉的内部报告新要求。新规2016年初实施,按照新规,阿联酋证券经纪商内部审计师必须定期准备和保留季度报告,并提交给阿联酋证券和商品监管局。

新报表的一部分是确保遵守规章制度,另一部分是对不同的企业风险进行监测和分类。

阿联酋证券和商品监管局首席执行官Abdullah Al Turifi说,相关举措旨在加强对证券领域运营公司的监管,通过提高内部审计师的工作效率,促进和加强证券经纪公司的自律,对潜在企业风险采取预防和整改举措。

针对经纪公司发布的通知包括以下机制和程序的实施:

内部审计人员要提交通知附件中的报表。

内部审计人员要准备和保留季度报告,并提交给阿联酋证券和商品监管局。

就在不久前,阿联酋证券和商品监管局要求所有阿联酋证券和商品经纪公司激活与阿联酋央行反洗钱和可疑情况系统的电子连接。

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