沙特阿拉伯资本市场管理局（CMA）

简介

关于CMA
CMA是沙特阿拉伯一家非官方机构，成立与50年代早期，且一直运行得十分成功，直到20世纪80年代政府将其设立为基础监管机构。如今的CMA属于政府机构，在金融、法律以及行政上拥有完全独立权，直接与总理联系。
职能：
1.通过发布所需的规则条例，监管沙特的资金市场。
2.其基本目标是构建一个适合投资的环境，增强市场自信，提高所有上市公司信息公开的透明度，保护投资者和交易商远离市场非法行为。

监管查询

监管查询：
https://cma.org.sa/en/Market/AuthorisedPersons

申诉

申诉表格下载地址：
http://www.cma.org.sa/En/FormsSite/Pages/Complaints.aspx
以下是接受申诉的情况：
1.CMA接收申诉，研读后采取必要的调查证实其是否有效。然后解决证券交易双方之间产生的纠纷。
2.CMA还处理市场参与者之间或与他们客户之间产生纠纷而引起的申诉。如果纠纷无法解决，申诉者可以再向CMA递交一份声明，督促控告人在CRSD（证券纠纷解决委员会）跟进他的投诉。
受CMA管辖的申诉包括：
1.与证券所有权登记相关
2.投资者投诉授权个人（经纪公司）
3.与市场上市证券机构相关的申诉
4.与公司利润和股票证书相关的申诉
与申诉一起提交的文件：
1.个人：一份沙特或海湾七国居民身份证，非沙特居民需一份居留证，居住在国外的则需护照的复印件。公司或企业：一份商业注册的复印件，由负责人签署的申诉表
2.一份代理权的复印件或法定代理人的国籍身份证
3.辅助文书的复印件