克罗地亚金融服务监管局（HANFA）

简介

克罗地亚金融服务监管局Hanfa成立于2005年，是一个官方机构，拥有独立的法人地位，向该国议会负责。
Hanfa 这个监管机构监管金融市场、金融服务以及提供这些这些服务的金融实体。Hanfa负责监管证券交易所和受监管的公共市场所开展的商业活动，授权公司提供的投资服务，开展的投资业务，投资公司以及证券发行人、经纪商以及投资顾问、固定代理，中央清算和存托公司，保险和再保险公司等。
Hanfa的主要目标是为了维持保护金融系统的稳定性，监管受监管机构的运行。

监管查询

1. 进入https://www.hanfa.hr/en/，选择Capital market（资本市场）
2. 点击 Registers（登记）会出现不同公司类别
3. 以 Investment firms（投资公司）为例，可以输入公司名查找，也可直接查看列表
4. 公司详情如下：

申诉

Hanfa收到申诉后，依法进行场内和场外核查。受监管的实体将有可能收到业务操作违规的相关警示，严重的将勒令停掉违规业务。
但是需要注意的Hanfa没有设立权威机构对资产和负债进行仲裁或在个人合约关系纠纷中帮助行使消费者权利。Hanfa只是授权对违反法规的行为进行检查。
最后，Hanfa是一个监管机构，而非顾问机构，因此Hanfa并未授权为金融服务使用者提供法律建议。
如何提交申诉
1.提交一份书面申诉或向受监管的公司要求相关解释。在采取任何其他措施，建议先向受监管的公司要求一份书面回答。
2.如果没有从受监管的公司收到任何回复，抑或申诉被拒，且你坚信该公司违背了法律，那么此时可以向Hanfa提交申诉。
3.提交申诉时需要注意的是：
1）申诉中需提供个人联系信息，如姓名，地址或者授权代理申诉个人的联系信息。若是后者，需附上一份授权委托书
2）在申诉上亲笔签名
3）提供与申诉相关的自然人或法人的名字、地址
4）详细说明申诉原因，且需附上所有相关文件。发送申诉到邮箱potrosaci@hanfa.hr
发送电子申诉时，申诉文件不能超过3MB，只能以PDF, DOC, JPG.发送。

联系方式

电话: 385 1 6173 200
传真: 385 1 4811 406
咨询邮箱：info@hanfa.hr
消费者保护咨询：potrosaci@hanfa.hr
投资公司咨询：investment.firms@hanfa.hr
地址：Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga Miramarska 24b HR - 10 000 Zagreb

相关导航

库克群岛金融监督委员会（FSC）

库克群岛金融监察委员会FSC成立于2003年7月1日，取代前离岸金融服务委员会FSA。2012年7月1日，库克群岛金融情报组(FIU)与FSC合并。1. 库克群岛FSC监管外汇保证金交易活动，受库克群岛FSC监管的外汇交易商必须获得Money-Changing牌照2. 库克群岛FSC不帮忙处理其监管公司和投资者之间的纠纷/投诉3. 库克群岛无破产公司赔偿计划。

拉脱维亚金融和资本市场委员会（FKTK）

2001年7月1日，拉脱维亚金融资本市场委员会FKTK正式开展活动并行使监管职责。2002年1月1日，拉脱维亚投资者保护法生效。FKTK并未设立明确的破产清偿机制，并且投资经纪公司与其客户之间的争议只能通过民事诉讼来解决。客户服务方面，FKTK接受电话咨询以及邮件咨询。通过邮件咨询时，2天内回复详细内容。

加拿大投资行业监管组织（IIROC）

加拿大投资行业监管组织IIROC成立于2008年6月1日，是一家非营利性组织，由加拿大投资交易商协会IDA和市场监管服务公司RS组成。IIROC设立了投资者投诉渠道。其中，客户投诉至银行服务及投资监察组织OBSI，最高获赔350,000加元若不满意，可进入IIROC仲裁，最高获赔50万加元仲裁费用由投诉者与受监管公司平摊。加拿大投资者保护基金CIPF负责处理公司破产时的客户资产赔偿，获配总额上限为100万加元。客户服务方面，IIROC提供邮件咨询和电话咨询。邮件咨询未得到具体回复。