【CFTC】俄亥俄州联邦法院命令Bradley A. Miklovich为未授权交易赔偿

常见问题 6年前 (2015) admin
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华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布任命美国俄亥俄州北部地方法院法官John R. Adams根据CFTC的控诉对Bradley A. Miklovichof进行审判。2015年9月30日,指控Miklovich,前Rice Investment Company (Rice)公司关系人,位于俄亥俄州注册IB,未经授权与两个客户的账户交易和伪造客户的帐户报表和Rice的内部文件,违反商品交易法(CEA)和商品期货交易委员会监管条例。诉讼要求Miklovich支付Rice的全部赔偿金额为566,360美元以及10万美元的民事罚款赔偿。诉讼同样禁止其交易注册以及进一步禁止Miklovich再次违反CEA。
订单来自美国商品期货交易委员会申请2014年3月19日,指控Miklovich进行23次未经授权的交易超过2000商品期货和期权合约从2013年7月23日到7月30日,导致两个客户的非授权账户蒙受损失共计约574323美元(见投诉和CFTC新闻发布6883 – 14)。
根据指控,Miklovich知道Rice的员工有责任对每天的交易总结负责根本不在办公室,因此无法检测Miklovich未经授权的交易,邮件的方式传送订单使用他的个人认证还有两个Rice的客户账户,而客户证实没有交易的账户是没有特定的授权。
诉讼指出,Miklovich没有通知任何人在Rice进行交易,而故意忽略信息导致错误报告是由Rice和不准确的每日汇总发送给Rice的客户。此外,诉讼指出,交易损失曝光后,Miklovich编造了一个故事来掩盖他的未经授权的交易通过发送短信到Rice员工声称他的笔记本电脑和iPad从他的车被盗了。诉讼称,Miklovich未经授权的交易,他试图掩盖他的行为展示了一种可能性,他将参与未来类似行为和禁令救济合理的商品期货交易委员会的要求。
商品期货交易委员会的执法人员分工负责这一行动是:Diane M. Romaniuk, Ava M. Gould, Mary Elizabeth Spear, Scott R. Williamson和Rosemary Hollinger。
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Dennis Holden
202-418-5088

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:40。
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