【SFC】证监会禁止柯淑娟重投业界六年

常见问题 6年前 (2015) admin
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证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止柯淑娟(女)重投业界六年,由2015年10月15日起至2021年10月14日止。
证监会经调查后採取上述纪律处分行动。该调查发现,曾经担任星展银行(香港)有限公司(星展香港)副总裁的柯,捏造一张据称由台湾淡江大学发出的经济学学士学位证书。柯在2012年就其学历向星展香港作出虚假陈述及提供伪造的学位证书,以图获取星展香港聘用(注1)。
柯其后承认该学位证书为伪造及是用其胞妹的证书捏造,因此被星展香港解僱。
证监会认为柯的行为显然不诚实,并令其作为持牌人的胜任能力、品格及可靠程度受到严重质疑。
证监会已向警方举报柯的行为。

备注:
柯在2012年5月31日至2012年9月27日期间获注册出任星展香港的有关人士,以进行第1类(证券交易)及第4类(就证券提供意见)受规管活动。柯现时并非证监会持牌人,亦没有名列于香港金融管理局的纪录册。
纪律处分行动声明载于证监会网站

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:40。
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