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【SFC】证监会谴责汇心金融有限公司并处以罚款270万元
证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责汇心金融有限公司（汇心）并处以罚款270万元，原因是汇心犯有涉及卖空指令的内部监控缺失，以及没有遵照证监会《操守...
【SFC】证监会取得针对国华集团控股有限公司前高层人员的取消资格令
证券及期货事务监察委员会（证监会）在原讼法庭取得针对国华集团控股有限公司（国华集团）三名前高层人员的取消资格令，原因是他们于2008年处理一宗收购煤矿...
香港SFC对国泰君安证券（香港）有限公司罚款130万元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）谴责国泰君安证券（香港）有限公司（国泰君安）并处以罚款130万元，原因是该公司不遵守与确定客户身分有关的监管规定。 ...
【SFC】证监会谴责国泰君安证券（香港）有限公司并处以罚款130万元
证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责国泰君安证券（香港）有限公司（国泰君安）并处以罚款130万元，原因是该公司不遵守与确定客户身分有关的监管规定（注...
【SFC】证监会公开批评中国新维投资有限公司及关连人士违反《收购守则》
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天公开批评中国新维投资有限公司（要约人）、魏居东（男）、张小良（男）、杨维之（女）、尉立东（男）及徐建华（男）...
【SFC】管理人完成向受Tiger Asia内幕交易影响的投资者发放回复款项
法庭委任的管理人已完成向受Tiger Asia Management LLC及该公司两名高级人员Bill Hwang和Raymond Park（统称Tiger Asia有关方面）的内幕交易影响的1,500多名...
【SFC】证监会与FINRA就加强监管和监察跨境受规管实体签署谅解备忘录
证券及期货事务监察委员会（证监会）与美国金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority of the United States，简称FINRA）签署了谅解备忘录，就...
FCA FMA ASIC SFC…细扒耳熟能详的各国监管
接触外汇交易的投资者和相关人士一定对监管二字不陌生。这也是衡量一家机构是否可靠、是否拥有资质进行相关操作的最直接判断。尤其是在国内不完全开放的大环...
香港SFC再次延长2年免除牌照年费时限
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）日前发出公告称，将再次延长免除持牌公司年费的时限至2018年3月31日。 SFC称，免除年费的对象是超过41,000家的持牌公司...
【SFC】证监会发表有关《负责任的拥有权原则》的谘询总结
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表有关《负责任的拥有权原则》的谘询总结。该等原则旨在为投资者就如何履行有关其于香港上市公司的投资的拥有权责...