香港证券及期货事务监察委员会（SFC）谴责国泰君安证券（香港）有限公司（国泰君安）并处以罚款130万元，原因是该公司不遵守与确定客户身分有关的监管规定。
SFC于2014年7月要求国泰君安就其为一名在韩国的中介客户进行的某些交易提供最终客户的资料详情。而该中介客户在2014年8月1日表示，根据韩国法律，其在未获客户书面同意下，不能提供所要求的客户身分资料。因此，直至2015年1月，国泰君安才向SFC提供所要求的资料。
尽管SFC曾提醒该公司有责任拒绝与任何不准备向监管机构提供最终客户资料的人士进行业务交易，在2014年8月至2015年1月期间，国泰君安仍继续为该中介客户进行超过8,000宗交易。
