标签：罚款
香港SFC对国泰君安证券（香港）有限公司罚款130万元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）谴责国泰君安证券（香港）有限公司（国泰君安）并处以罚款130万元，原因是该公司不遵守与确定客户身分有关的监管规定。 ...
花旗因操纵LIBOR和ISDAFIX被CFTC处以4.25亿美元罚款
美国金融监管机构——美国商品期货交易委员会针对银行业巨头——花旗集团有限公司发布了两份通知，宣布对花旗处以总计4.25亿美元的罚款。 通知一，美国商品期货...
CySEC宣布对CommexFX罚款50,000欧元，牌照仍被吊销
塞浦路斯证监会（CySEC）日前宣布对零售外汇经纪商CommexFX处以50,000欧元的罚款。该公司分别于2012年、2013年及2015年向CySEC提交错误的公司账户余额信息。 ...
加拿大证券监管机构2015年共处罚款1.38亿加元
加拿大证券监管局由加拿大10个省级委员会和3个区域性证券监管机构构成，该监管机构发布了2015年执法报告。 报告对加拿大证券监管局所属机构针对金融违法行...
香港证监会对摩根大通处以3000万港元罚款
香港证监会宣布，摩根大通经纪（香港）有限公司、摩根大通证券（亚太）有限公司和摩根大通证券（远东）有限公司因监管违规和（或）内控缺失被处罚。 对这三...
CFTC 2015财年罚款金额累计31.4亿美元，创历史新高
美国商品期货交易委员会（CFTC）日前公布了2015财年的执法报告，CFTC共开出31.44亿美元的民事罚款单，另外，赔偿和追缴单共计5900万美元。 在2015财年，共...
ASIC对Online Capital Markets发布误导性广告处以3万美元罚款
11月3日，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）在官网发布公告称，O.C.M. Online Capital Markets因发布虚假或误导性的网络广告被处罚，并总共支付30,600美元的罚...
CommexFX被罚100000欧元背后的阴暗一面
塞浦路斯证券交易所委员会(CySEC)给CommexFX及其所有者开出的100000欧元罚单在整个行业引发了一些争议。客户表示他们还没有收到钱款，无法采取任何其他行动的...
黑钻外汇欺诈者被处以7600万美元的罚款
美国商品期货交易委员会（下称CFTC）宣布了美国地方法院对KeithSimmons及其公司黑钻资本解决方案（下称 BlackDiamondCapitalSolutions）以及DeannaSalazar和...
法国巴黎银行因隔离客户资金处置不当 支付14万美元罚
美国商品期货交易委员会今天发布命令，称注册期货经纪商——法国巴黎银行违反委员会隔离商品客户资金投资集中限制方面条例的规定，但同时双方就此事达成和解。...