法国巴黎银行因隔离客户资金处置不当 支付14万美元罚

汇商资讯 6年前 (2015) admin
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美国商品期货交易委员会今天发布命令,称注册期货经纪商——法国巴黎银行违反委员会隔离商品客户资金投资集中限制方面条例的规定,但同时双方就此事达成和解。委员会命令要求法国巴黎银行支付14万美元的民事罚款,并停止违反委员会条例的活动。命令还要求法国巴黎银行必须对政策和流程进行定期审查,并提供培训,确保能够遵守相关适用法律。

命令指出,2014年11月和12月,法国巴黎银行3次违反委员会商品客户隔离资金投资集中限制方面条例的规定。法国巴黎银行将2次违规行为上报美国商品期货交易委员会,另1次违规是法国巴黎银行的指定自律组织——芝加哥商业交易所集团发现。三分之二的时间里,法国巴黎银行将10%以上的隔离客户资金投资于个人货币市场共同基金,违反了委员会条例1.25(b)(3)(ii)(D)。

命令还指出,三分之二的时间里,法国巴黎银行将50%的隔离客户资金投资于货币市场共同基金,违反了委员会条例1.25(b)(3)(i)(F)。

命令称,违规行为未造成客户损失。

美国商品期货交易委员会在命令中承认在委员会的调查中,法国巴黎银行予以配合,并主动采取整改措施,加强适用条例的合规政策和流程。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 12:54。
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