美国金融监管机构——美国商品期货交易委员会针对银行业巨头——花旗集团有限公司发布了两份通知，宣布对花旗处以总计4.25亿美元的罚款。
通知一，美国商品期货交易委员会要求花旗银行及其北美和日本子公司支付1.75亿美元罚款，理由是其操纵日元伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）和欧元日元东京银行同业拆借利率（TIBOR），并发布欧元日元东京银行同业拆借利率和美元伦敦银行同业拆借利率虚假报告。
通知二，花旗银行被要求支付2.5亿美元罚款，理由是操纵和虚假报告美元基准掉期利率（ISDAFIX）。
据称，2010年2月至2010年8月间，花旗集团日本公司依靠并通过某些交易员的行为多次试图操纵日元伦敦银行同业拆借利率，并在2010年4月至2010年6间从上述交易员的衍生品交易仓位中获利。
值得一提的是，为了提升公司在东京衍生品市场的声誉，花旗集团日本公司在东京聘用了一名资深衍生品交易员，该交易员试图操纵其交易合约所使用的其他日元LIBOR成员银行和银行间交易商的基准Fixing，以影响其他日元成员银行日元LIBOR的提交。另外，运营花旗集团日本公司的东京利率衍生品交易平台的高管人员向花旗集团日本公司欧元日元TIBOR提交人员施压，要求其调整数据，以使该日元交易员所持衍生品交易仓位受益。花旗集团日本公司的欧元日元TIBOR提交人员在提交欧元日元TIBOR时多次考虑日元高管的要求。
掉期利率方面，花旗银行依靠并通过某些交易员，试图以修改提交数据的方式，利用自身美元基准掉期利率确定流程成员银行的身份，操纵美元基准掉期利率，并发布虚假报告，从而以衍生品交易对手方的损失为代价，使其交易的仓位获利。另外，花旗银行以限时或限价等设定方式，通过交易员对目标利率产品进行递盘、出价、执行，包括掉期价差和美国国债，对公布的美元基准掉期利率形成影响，从而使其持有的衍生品仓位受益。
