加拿大证券监管机构2015年共处罚款1.38亿加元

加拿大证券监管局由加拿大10个省级委员会和3个区域性证券监管机构构成，该监管机构发布了2015年执法报告。

报告对加拿大证券监管局所属机构针对金融违法行为采取的制止和惩罚举措结果进行了总结。

加拿大证券监管局主席、Autorité des marchés financiers董事长兼首席执行官Louis Morisset说：

2015年，加拿大证券监管局所属部门开展的执法活动中，实施罚款和行政罚金超过1.38亿加元，要求违法人员和机构支付赔偿、补偿、上缴违法所得1.11亿加元，对证券法违法人员总计处以十年监禁。为了保护投资者免受非法活动侵害，确保加拿大资本市场的公正性，加拿大证券监管局一直在通过法律和技术创新、通过加强合作来完善执法流程。

2015年执法报告要点：

2015年，加拿大证券监管局所属部门共办结145宗案件，涉案人员233个，公司117家。

加拿大证券监管局所属部门实施罚金和行政罚款超过1.38亿加元。

要求违法人员和机构支付赔偿、补偿、上缴违法所得1.11亿加元。

2015年，安大略省、亚伯达、魁北克、英属哥伦比亚和马尼托巴法院按照证券法案对15人判处监禁，刑期从30天到2年不等。

立案108宗，涉及人员165个，公司101家。

针对84个个人和公司发布35项资产冻结命令。

最普遍的违法行为是非法分布，占2015年了结案件的50%，占2015年立案案件的46%。

加拿大证券监管局所属部门还对投资者发布警示，提醒公众警惕可能涉及违法行为的个人和公司。2015年，加拿大证券监管局所属部门共对投资者发布84条警示。