【SFC】证监会谴责汇心金融有限公司并处以罚款270万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责汇心金融有限公司（汇心）并处以罚款270万元，原因是汇心犯有涉及卖空指令的内部监控缺失，以及没有遵照证监会《操守准则》所规定及时向证监会汇报其交易系统的缺漏（注1及2）。
证监会的调查发现，在2012年11月至2014年1月期间，汇心因没有就侦察及防止卖空交易设立有效的内部监控程序，导致其执行了至少65宗卖空交易。
证监会亦发现，汇心早在2013年1月便已发现其自行开发的交易系统有所缺漏，但却没有向证监会汇报该系统的重大错误或缺陷。
证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到这宗个案的所有相关情况，包括：
充分及有效的内部监控系统是持牌法团具备适当人选资格的关键因素；
汇心所犯的缺失持续了约14个月；及
汇心以往并无遭受纪律处分的纪录。
完
备注：
汇心根据《证券及期货条例》获发牌经营第1类（证券交易）受规管活动的业务。
根据《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第12.5段，持牌人或注册人须在其交易、会计、结算或交收系统或工具在运行或施行上发生任何重大缺失、错误或缺陷时，立即向证监会作出汇报。