【SFC】证监会终身禁止周自强重投业界

证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止宏高证券有限公司（宏高）的前持牌代表周自强（男）重投业界，原因是他挪用客户资金、假冒客户签名及在客户帐户内进行未经授权的交易（注1）。
证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现，在2010年至2012年期间，周为了隐瞒其于客户帐户的交易亏损，曾作出以下行为：
在13份宏高付款指示表格上假冒客户签名，以便从九个客户帐户中提取或转移客户资金至其本人或其妻子的个人帐户或其他客户在宏高开立的帐户。该等付款指示表格涉及的款额合共超过250万元；及
在未经客户授权的情况下，出售五个客户帐户内的证券，并将出售该等证券的所得款项转移至其他客户的帐户（注2）。
周的失当行为令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。证监会在厘定罚则时，已考虑到周的行为极不诚实，严重危害宏高客户的利益和市场的廉洁稳健。
完
 
备注：
周曾根据《证券及期货条例》获发牌以代表身分从事第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活动，并在2000年1月10日至2012年12月5日期间隶属宏高证券有限公司及宏高有限公司。周现时并非证监会持牌人。
宏高已就周的行为向警方作出举报。