【ASIC】禁止前金融顾问服务通知

ASIC已经宣布来自维多利亚摩威尔的前金融顾问 Michael Kolody五年半不能提供金融服务。
ASIC发现Kolody先生没有接受的足够的训练以及不具备资格提供金融建议，并且未能符合金融服务法。
Kolody先生在2010年7月到2014年1月之间进行了不当操作，当时他正作为Madison Financial Group Pty Ltd公司的授权代表。
ASIC的审查中也发现客户指控Kolody先生：

为客户提供并不适合他们的个人情况建议；
准备的文档可能会误导客户对他们的合法权益的理解；
未能保留他的建议或为客户提供建议的声明适当的记录；
客户从一个金融产品转移到另一个时没有提供合适的替代产品建议和信息披露建议
对一些他收到的佣金的客户未能提供足够的信息

ASIC副主席Peter Kell说：“Kolody先生的操作证明非常明显的说明了他在维护客户的利益上是非常失败的。”
金融顾问必须提供适当的建议，他们也必须保留他们提供建议的基本信息。
Kolody先生有权对ASIC的决定向行政庭审仲裁庭提出上诉。
背景
Kolody先生提供个人理财建议,建议零售客户对金融产品包括退休金和股票。
Kolody先生2014年3月以来没有在这个行业从业。