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ASIC：零售OTC衍生品市场存在大量不合规行为
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前公布了一份监管审核结果报告。ASIC称，零售场外（OTC）衍生品行业存在着大量严重、且普遍存在的不合规行为。 ASIC称，申...
ASIC：2015年下半年共30家零售外汇经纪商申请AFS牌照
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）与5月31日公布了2015年下半年（7月1日-12月31日）牌照申请处理报告。 ASIC表示，在2015年下半年中，澳大利亚金融服务（AFS）...
细扒耳熟能详的监管机构──ASIC
接触外汇交易的投资者和相关人士一定对监管二字不陌生，这也是衡量一家机构是否可靠、是否拥有资质提供相关金融服务的最直接判断。尤其是在国内不完全开放的...
ASIC报告：2015年投资诈骗损失翻倍
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）5月16日公布了消费者诈骗报告。ASIC诈骗调查网站显示，2015年诈骗导致投资者的损失翻倍。 ASIC表示，海外诈骗分子通常瞄准发...
ASIC执法报告：2015年下半年为投资者追回1.49亿美元资金
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）3月30日公布了2015年下半年（7月1日-12月31日）的执法报告。ASIC的工作重心包括零售外汇保证金交易、金融服务领域的机构文化...
FCA FMA ASIC SFC…细扒耳熟能详的各国监管
接触外汇交易的投资者和相关人士一定对监管二字不陌生。这也是衡量一家机构是否可靠、是否拥有资质进行相关操作的最直接判断。尤其是在国内不完全开放的大环...
ASIC携手FCA扫除两国监管障碍，共建互通桥梁
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）及英国金融市场行为监管局（FCA）于3月23日共同签署了一份合作协议，旨在帮助两国创新金融技术公司获得更多监管支持，推动其...
【ASIC】禁止前NAB顾问从业五年
根据ASIC的调查和听证会，ASIC禁止南墨尔本公民Gerard McCormack提供金融服务。 McCormack受雇于澳大利亚国家银行（NAB）期间有不当行为。 ASIC在发现McCorma...
【ASIC】法院对因市场操纵入狱的新南威尔士公民减刑
悉尼行政上诉法院已经批准了Nigel Derek Heath对2015年9月25日地区法院对他强制执行判决的上诉。 根据两项指控的认罪，Heath先生被地方法院因市场操纵违规被...
【ASIC】suspends AFS licence for failing to lodge financial statements
ASIC has suspended the Australian financial services (AFS) licence of Sydney-based Traders4Traders Pty Ltd (Traders4Traders) for failing to comply ...