ASIC:零售OTC衍生品市场存在大量不合规行为

汇商资讯 8年前 (2016) admin
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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前公布了一份监管审核结果报告。ASIC称,零售场外(OTC)衍生品行业存在着大量严重、且普遍存在的不合规行为。
ASIC称,申请澳大利亚金融服务(AFS)牌照以在当地提供零售OTC衍生品金融服务的公司数量正在不断增加。与此同时,现有持牌公司却存在着大量不合规行为,忽略ASIC的监管要求。
在近期对零售衍生品行业服务提供商的审核中,ASIC披露了以下7项合规风险行为:
● 不符合有形净资产(NTA)要求;
● 未履行管理层及公司控股方变动需进行报告的义务;
● 不符合客户资金规定;
● 产品公开说明书(PDS)和网站信息披露不充分、不实或者有诈骗嫌疑;
● 未履行公司财报报告义务;
● 未对授权代表处及其不合规行为进行监控;
● 宣称AFS牌照下并未提供任何金融服务。
ASIC表示,出现不合规行为的公司比例非常高,超过70%的AFS持牌公司都出现过上述3种以上的不合规风险:

ASIC认为,很多AFS牌照持有者都来自海外,澳洲监管只是为加强投资者对资金安全的信心。此外,大量小规模持牌公司是外资控股,它们对澳洲监管的要求缺乏了解和意识;部分AFS持牌公司将重要的合规工作外包给第三方。这些都会导致持牌公司出现不合规行为。
查看更多,请点击“ASIC公告”。

版权声明:admin 发表于 2016年6月23日 下午 12:54。
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