ASIC执法报告:2015年下半年为投资者追回1.49亿美元资金

汇商资讯 8年前 (2016) admin
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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)3月30日公布了2015年下半年(7月1日-12月31日)的执法报告。ASIC的工作重心包括零售外汇保证金交易、金融服务领域的机构文化、非法活动、电子交易及相关技术的发展。
重点执法结果如下:
● 为投资者追回资金1.49亿美元
● 撤销27位个人的金融服务资质
● 提出42项刑事起诉
● 共6人在刑事案件中被起诉
● 发出20个违规公告
● 启动105项调查
● 结束86项调查

ASIC表示,澳大利亚金融服务(AFS)牌照的申请量仍在不断增加,很多公司希望在澳大利亚成立并运营零售保证金外汇经纪业务,而亚洲地区通常是这些公司的目标市场。
工作报告中还指出ASIC在2016年执法的首要目标是维护金融市场的统一性,同时公开市场违规及诈骗等行为。

ASIC委员Greg Tanzer表示:“ASIC充分行使权力来甄别违规行为并采取相应措施,以保证消费者对国内金融市场和金融服务领域的信心。”
点击“ASIC”可查看完整报告。

版权声明:admin 发表于 2016年4月1日 下午 12:54。
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