【ASIC】对Advamode交易商提出额外监管要求

ASIC已经对Advamode Financial Pty Ltd 公司（简称Advamode）提出强制加入额外AFS监管要求。
在ASIC监测发现问题后，为金融服务公司对他们有效地履行监管要求的能力，条件强加给昆士兰金融服务公司。
ASIC的调查中提出的一些关于执照职责比较严重的问题有：

确保能够有效、诚实和公平地提供金融服务。
证明有足够的财政资源来提供金融服务和开展监督安排。
有足够的安排管理利益冲突。
充分展示对已经进行金融产品的研究和调查。

“持照人必须系统的管理利益冲突以及必须有能力提供一个有效、诚实、公正的金融服务。这是维护消费者和投资者在金融服务行业的信任和信心。”ASIC副主席 Peter Kell说。
“对于Advamode发布的强制条件，表明了ASIC想要刻不容缓的确保整个行业的标准准则。”
Advamode也同意了AFS许可证的强制条件。
合规专家在许可的条件下,通过ASIC审查Advamode的业务,包括所有ASIC注意的相关政策和流程。
Advamode需要遵照合规专家推荐的补救措施。
ASIC对Advamode行为的评估不会直接导致Advamode与BBY有任何关系。