ASIC已经永久禁止了授权代表Nicholas Hunter先生出现在金融服务行业。
禁令的结果是根据对Hunter先生的有关调查发布的，ASIC发现调查中包括他违反法律和金融服务操作。
Hunter先生从2002年一直是各种金融服务被许可方的授权代表,他最近的任命是在Spring Financial Group Pty Ltd ，时间是从2011年5月至2012年6月。
ASIC的调查显示， Hunter先生在2012年建议的SMSF客户直接投资SMSF房地产。在这一过程中,他没有对客户现有的财政状况进行了足够的调查,包括其现有SMSF投资组合和投资策略,并没有给予客户适当的建议。
Hunter先生已经代表昆士兰房地产开发公司开始销售房产，MOGS Pty Ltd（清算中），每单收集到的佣金在1万美金到2.5万美金之间。
ASIC的调查同样发现了Hunter先生：
涉嫌伪造Westpac主要金融信件给MOGS要求支付佣金。
没有对SMSF客户提供金融服务建议和声明。
未许可和授权进行金融服务公司网站操作。
在2012年未授权和许可的情况下为SMSF客户提供金融建议。
ASIC专员Greg Tanzer说：“ASIC最近的注意力集中在SMSF部门养老行业中增长最快的部门。”
“ASIC的担忧此事涉及到Hunter先生强调了潜在的直接财产的建议问题，虽然SMSF构成金融建议。进一步说，顾问必须给予客户的最佳利益的行为、建议。”
背景
ASIC揭露Hunter先生的行为过程中，包括对Royale Capital Pty Ltd公司和其他合作伙伴的调查。（参考:15-134MR）
ASIC对Royale Capital和其他相关公司的调查早在2011年开始了。ASIC在2012年发布了相关的民事进程。（参考：15-110MR，13-054MR和12-161MR）
