【CFTC】Robert Stanley Harrison因联营欺诈罪被起诉

常见问题 6年前 (2015) admin
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美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布,美国南卡罗来纳州地区法院的法官Jacquelyn D. Austin对南卡罗来纳州的Robert Stanley Harrison发布法令,指控其欺诈经营期货,并操作一项名为Investors Choice Advisors的外汇联营欺诈。
该法令是基于CFTC2013年2月6日的一项执法投诉(参见CFTC新闻稿6513-13)。该法令指明,Harrison以个人身份或以一个未注册的期货基金经理人身份,于2011年6月至2013年11月期间,进行与Investors Choice Advisors相关的欺诈征集资金、发布虚假陈述、非法挪用资金。该法令指出,Harrison向联营者保证进行投资的本金是不会有风险的,而且可以在60天或90天内获得100%的回报。为了延续该欺诈行为,Harrison及其代理与联营者签订虚假投资合同并以此宣称所谓的利润回报。Harrison未在CFTC以期货基金经理人身份注册,不当经营该基金联营计划,其代理也未注册为相关人。
于2013年5月14日,Harrison被CFTC起诉,罪名为同一欺诈行为。(参见美国诉Harrison,8:13-CR-00354-MGL(DSC))。Harrison承认这些指控,并于2014年9月22日被判处有期徒刑1年零1天的监禁,并责令支付赔偿因他的欺诈行为导致的受害者。
该法院法令指出,“被告对于其违反商品交易法的行为应作出赔偿。然而,另一项与被告犯罪行为相关的法院法令已处罚被告向受骗投资者作出赔偿,罪名为同一项犯罪行为。因此,在这一项法令中,没有要求被告支付赔偿金。”
该法令对被告处以275000美金的民事罚款,整体解决该案件,并永久禁止被告进行交易或注册。CFTC永久禁止Harrison从事该行业的请求正在等待法院审理。
美国商品期货交易委员会感谢美国南卡罗来纳州联邦检察院对该案件的援助。
负责这次行动的CFTC执法人员是Amanda Harding,Daniel Jordan,Michael Loconte和Rick Glaser。
CFTC外汇欺诈和联营欺诈公告
美国商品期货交易委员会已发布了几个客户保护欺诈报告,为投资者提供识别欺诈的警示标志,也包括外汇交易欺诈咨询,其中指出,CFTC已经见证了近年来外汇交易诈骗案的大幅上涨。该欺诈咨询旨在帮助客户识别潜在的欺诈行为。
美国商品期货交易委员会还出台了商品联营欺诈咨询,提醒客户一类涉及到个人或企业(通常是未注册的)提供联营投资的诈骗。
客户可以举报可疑的活动或信息,通过免费热线电话866-FON-CFTC(866-366-2382)或网上投诉向CFTC执法部门报告可能违反商品交易法的行为。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:47。
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