【CFTC】Cargill de México SA De CV因非法进行洗盘交易被罚款50万美金

常见问题 6年前 (2015) admin
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华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)今天发布上诉令,指控商品交易公司Cargill de México SA De CV (Cargill de México)执行洗盘交易,涉及的商品包括在芝加哥交易所(CBOT)的玉米,大豆,小麦期货合约和堪萨斯市期货交易所(KCBT)的小麦期货合约。CFTC命令Cargill de México支付50万美元的罚款。
调查发现在2010年3月到2014年8月期间Cargill de México在多处场所操作洗盘交易,在CBOT农业期货产品包括玉米、大豆、小麦和堪萨斯市期货交易所(KCBT)的小麦期货合约进行非法非竞争性交易,以及在KCBT也进行了红色硬质小麦的期货合约交易。在对这些交易下达命令之前,Cargill de México的员工和另一名员工进行在同一期货合约用Cargill de México的不同账户进行相同和相反的交易,对商品的数量,价格,和时间的订单和交易进行匹配。命令发现之所以预先安排,组织,和进入这些订单,是为了否定开放和竞争的市场的风险,嘉Cargill de México还从事非竞争性交易。
除了强制执行250万的罚款,命令还要求Cargill de México对一些执法行为进行配合。首先,命令要求Cargill de México对其相关人员进行道德、合规、和法律要求的商品交易法(CEA)和商品期货交易委员会规定关于预定的,虚构的,或非竞争性交易的相关培训。第二,命令要求Cargill de México向CFTC的执行部门代表提交报告:(i)Cargill de México需要采取的政策和手段以防止任何潜在的预定,虚构的,或非竞争性违反CEA和商品期货交易委员会规定的交易; (ii)对Cargill de México相关人员进行一定的培训;(iii)Cargill de México已经开始使用清算公司提供的自我匹配预防技术用在前端系统。最后,命令要求Cargill de México停止和禁止进一步违反CEA第4c(a)(1)章法规和CFTC监管条例1.38(a)。
CFTC感谢CME Group, Inc.对此事件的帮助。
CFTC执法人员分工负责这个案子的是:Trevor Kokal, James G. Wheaton, Lenel Hickson Jr.和Manal M. Sultan。
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Dennis Holden
202-418-5088
 

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:41。
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