【CFTC】Cargill de México SA De CV因非法进行洗盘交易被罚款50万美金

华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）今天发布上诉令，指控商品交易公司Cargill de México SA De CV (Cargill de México)执行洗盘交易，涉及的商品包括在芝加哥交易所(CBOT)的玉米，大豆，小麦期货合约和堪萨斯市期货交易所(KCBT)的小麦期货合约。CFTC命令Cargill de México支付50万美元的罚款。
调查发现在2010年3月到2014年8月期间Cargill de México在多处场所操作洗盘交易，在CBOT农业期货产品包括玉米、大豆、小麦和堪萨斯市期货交易所(KCBT)的小麦期货合约进行非法非竞争性交易，以及在KCBT也进行了红色硬质小麦的期货合约交易。在对这些交易下达命令之前，Cargill de México的员工和另一名员工进行在同一期货合约用Cargill de México的不同账户进行相同和相反的交易，对商品的数量,价格,和时间的订单和交易进行匹配。命令发现之所以预先安排,组织,和进入这些订单,是为了否定开放和竞争的市场的风险，嘉Cargill de México还从事非竞争性交易。
除了强制执行250万的罚款，命令还要求Cargill de México对一些执法行为进行配合。首先，命令要求Cargill de México对其相关人员进行道德、合规、和法律要求的商品交易法(CEA)和商品期货交易委员会规定关于预定的,虚构的,或非竞争性交易的相关培训。第二，命令要求Cargill de México向CFTC的执行部门代表提交报告：（i）Cargill de México需要采取的政策和手段以防止任何潜在的预定,虚构的,或非竞争性违反CEA和商品期货交易委员会规定的交易； (ii)对Cargill de México相关人员进行一定的培训；(iii)Cargill de México已经开始使用清算公司提供的自我匹配预防技术用在前端系统。最后，命令要求Cargill de México停止和禁止进一步违反CEA第4c(a)(1)章法规和CFTC监管条例1.38(a)。
CFTC感谢CME Group, Inc.对此事件的帮助。
CFTC执法人员分工负责这个案子的是：Trevor Kokal, James G. Wheaton, Lenel Hickson Jr.和Manal M. Sultan。
媒体联系
Dennis Holden
202-418-5088