【CFTC】TeraExchange LLC被指控未能禁止洗盘交易和预先安排好比特币掉期的交易

常见问题 6年前 (2015) admin
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华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会(CFTC),今天发布了一项诉讼令,指控临时注册掉期执行机构TeraExchange LLC (Tera)未能禁止洗盘交易和在SEF的预先安排好交易。CFTC命令Tera停止再次违反相关义务以及有关交易的法律。Tera总部在新泽西州的萨米特。
尤其是,CFTC命令发现Tera在SEF提供无本金交割远期合约交易,基于美元的相对价值和比特币,虚拟货币(比特币掉期)。2014年10月8日,两名授权参与者当时在Tera的SEF上进行两笔比特币掉期交易。交易的金额,价格,期限都是相同的,并且交易是唯一的。当时,这些交易只在Tera的SEF上面进行。
Tera安排了两个市场参与者进入交易。Tera召集市场参与者,告诉一名参与者交易将采用同一价格买进和卖出的一轮交易来测试点差,(例如:盈亏平衡的结果),订单根本不需要检查。
然而,交易的结果,Tera举行的媒体发布会和在CFTC的全球市场咨询委员会(GMAC)会议上宣布交易将使得比特币掉期交易给大家留下非常深刻的印象。Tera的新闻发布会和(GMAC)会议上都没有说明10月8日的交易是预先安排好的洗盘交易,目的是为了测试Tera的系统。
作为临时的SEF注册人,Tera被要求遵守SEF商品交易法下的核心规则和CFTC的监管条例,进而进行执法和对一些交易行为进行禁止,包括洗盘交易和预先安排好的交易。Tera的公司守则实际上仅仅对练习交易有禁止的条例。
CFTC发现命令中,“这些事实将会从SEF或其他指定合同市场运行操作前测试交易确认其系统执行事务和技术上有能力,在一定程度上,这些模拟交易变得公开,让公众明白交易并不代表实际的主题市场的流动性。”
CFTC感谢市场监管部门。CFTC协助执法部门工作人员负责这个案子是:Andrew Ridenour, Kim Bruno, Daniel Jordan, and Rick Glaser。
媒体联系
Dennis Holden
202-418-5088
 

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