【CFTC】Nord Capital Advisors, LLC 公司被处以罚款28万美元

常见问题 6年前 (2015) admin
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Shlyapochnik本人和Nord Capital Advisors, LLC将永久被禁止在美国商品行业出现。
华盛顿哥伦比亚特区——美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布一个起诉,对俄罗斯公民Yakov Shlyapochnik和其康涅狄格公司Nord Capital Advisors, LLC (NCA)进行28万的民事罚款,因其并未披露公司的主要登记备案文件和进行对潜在客户的集资诈骗,并且未能披露NCA的算法交易系统的变化情况。CFTC的命令同雅虎那个强制其永久不能进行交易和注册,以及不能再次违反商品交易法和CFTC的监管条例。
命令发现,从2011年9月到2014年8月,NCA在商品交易咨询委员会注册,未能披露公司在NFA有关主要登记备案文件。根据命令,因为NCA收到了来自NCFS的首要资本,NCFS最为主要准则并没有未能更新NCA登记披露,NCFS作为本金和没有披露NCFS作为年度登记更新主要向NFA,NCA违反CEA9(a)(3)和6(c)(2)。订单发现Shlyapochnik,注册相关人、控制人NCA,故意诱导,因此承认NCA违规。
订单还发现,NCA传播到潜在客户虚假和误导性的营销材料,没有披露材料NCA算法交易系统使用的变化。根据订单,通过2014年7月,2012年12月开始NCA使用不同的交易计划比过去2012年12月之前。尽管这一事实,早在2013年2月到2014年7月,NCA传播广告材料、虚假和误导了国家记录NCA仿佛自2011年以来连续使用相同的交易计划。根据订单,这种行为违反了部分4 o(1)(a)和(B)的经济顾问委员会和商品期货交易委员会规定4.41(a)(1)和(2),订单也发现Shlyapochnik控制NCA故意诱导NCA的侵犯,因此承担NCA CEA和商品期货交易委员会规定的侵犯。
CFTC感谢NFA对此事件的帮助,CFTC同样感谢俄罗斯联邦银行和塞浦路斯证券交易委员会对此事件的协助。
CFTC的执法人员分工负责这个案子是:Candice Aloisi, R. Stephen Painter, Jr., David W. MacGregor, Lenel Hickson, Jr., an和Manal M. Sultan. Dmitriy Vilenskiy也协助了此案件。
媒体联系
Dennis Holden
202-418-5088
 

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版权声明:admin 发表于 2015-10-24 22:41:19。
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