【CFTC】ICE Futures长期提交不实报告被CFTC罚300万美元

常见问题 9年前 (2015) admin
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华盛顿——美国商品期货交易委员会(CFTC)今天发布一项命令备案和对ICE美国期货交易所有限公司(ICE)指定合约市场(DCM),至少从2014年5月到2012年10月,大概20个月的时间内收费提交不准确,不完整的报告和数据给美国商品期货交易委员会做出处罚。
根据CFTC调查,对在上述期间每一个报告日,ICE提交包含错误和遗漏,累积总额数千的不准确的报告和数据。 该调查进一步发现,CFTC的工作人员反复通知ICE它的报告和数据的问题,要求ICE采取措施纠正错误,但ICE继续提交不准确的报告和数据。 该命令要求ICE支付300万美元的民事罚款,并遵守承诺,旨在提高其监管报告。
执法的CFTC总监评论说:“CFTC不能履行重要的不正确和不完整的报告以保护市场参与者和确保被注册成员的市场诚信,其中包括DCM中的使命。 今天的行动清楚地表明,谁不履行报告义务将被追究责任,而CFTC采取报告违规行为的观点,即继续在许多个月,尤其是在美国商品期货交易委员会的工作人员将多次提醒有关注册的问题关于它的报告。”
根据美国商品期货交易委员会规定的16部分,需要一个DCM提交某些交易和市场相关的报告和数据给CFTC。 尤其是,需要一个DCM提交每个工作日结算会员的报告显示特定信息的每一个期货或期权合约。其中包括除其他事项外,合同的数量和收购整个出售天数,以及递送通知的数量。 一个DCM还需要提供给CFTC一份永久记录关于数据与交易量,未平仓合约,价格,某些关键日期和事务级贸易数据及相关信息,以便为每个期货或期权合约核查。
该命令明确认定,开始至少在2012年10月,CFTC的工作人员通知ICE有关它的数据和报告错误,其中包括不正确结算会员报告,永久记录数据和事务级贸易数据。 ICE回应说,这些错误主要是由于技术升级和数据迁移项目,而影响提供给CFTC的数据,他们并没有影响到在其网站上公布的ICE数据。ICE进一步向CFTC的工作人员保证,其数据报告的问题会被固定在转换到新的数据报告格式。 CFTC的工作人员告诉ICE,报告在此期间出现故障的数据是不可接受的。不过,ICE继续提交不准确,不完整的报告。
此外,ICE没有及时以满意的方式,向CFTC的工作人员询问这些数据汇报问题,包括执法司初步调查多个部门作出回应。最后,ICE也与调查充分合作,并采取有效的纠正措施,以解决其报告的不足。美国商品期货交易委员会已经采取了合作,这些行动考虑到在解决这一问题。
除了征收300万美元的民事罚款,美国商品期货交易委员会下令ICE遵守承诺,以改善其监管报告。 例如,ICE必须创建和维护首席数据官,谁将会对有关监管报告制度和程序直接责任的新的高级职位,以及ICE必须雇用并保持至少有三个额外的质量保证人员谁将会致力于监管报告。 ICE还必须承担一定的数据和解努力,包括检讨某些数据之前提交给CFTC确定进一步的侵犯带电CFTC条例,并开始120天从订单之日起,努力调和提供给CFTC数据数据公布在其网站上,以及与现有的ICE的系统和它的结算提供商的系统内的其它数据。 此外,ICE必须更正所提供的CFTC数据的任何错误或遗漏发现的错误或遗漏。

版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:46。
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