【CFTC】Scott M. Ross及其公司被罚670万美元

常见问题 6年前 (2015) admin
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华盛顿— 美国商品期货交易委员会(CFTC)获得联邦法院令,要求被告伊利诺伊州Scott M. Ross,原名Gilberts,及其公司Maize Capital Management, LLC 和Maize Asset Management, LLC,共同向其诈骗和非法 “玉米基金”投资计划参与者支付$5,402,818.89赔偿,以及支付130万美元民事罚款。法院之前向所有被告发出永久禁止交易和注册的同意令。Ross目前因另两个虚假投资诈骗被关押在联邦监狱。
由伊利诺伊州北方地区法院法官James B. Zagel确认的备忘录意见和决议,源于2009年9月CFTC的投诉,控告Ross及其公司汇集和管理名为玉米计划的外汇公共账户活动违反商品交易法核心反欺诈条款。根据指控,Ross及其公司从事大量的欺诈和其他非法活动,通过营销材料向潜在投资者做出虚假陈述,当交易没有盈利时签发反映利润的虚假会计报表,不当处理客户资金,未正确注册为期货基金经理人(见CFTC新闻稿5712-09)。
在决议中,法院确凿的认定Ross及其公司是客户损失的原因。决议认定“欺诈行为在这种情况下,就其本质而言,每笔交易的一部分都涉及该资金,该资金中的每一美元都是通过欺诈获得和保留的。” 该决议进一步发现,被告违反了“法案的核心规定,这些违法行为严重损害了该基金的客户,” 因此需要实行实质性的惩罚。。
美国商品期货交易委员会提醒受害者赔偿决议可能不会追回损失的资金,因犯罪者可能没有足够的资金或资产。美国商品期货交易委员会将继续积极争取保护客户,并确保犯罪者被追究责任。
CFTC执法部门负责执行此项行动的工作人员有Joseph Konizeski, Elizabeth Pendleton, Michael Tallarico, William Janulis, Scott Williamson, Rosemary Hollinger,和Richard Wagner.
CFTC关于商品期货欺诈的建议
美国商品期货交易委员会发布了很多保护客户欺诈的公告以提供关于欺诈的警示信号,包括提醒客户涉及到个人和企业,通常未注册,提供商品期货投资类型的商品基金欺诈公告。
客户可以通过免费热线电话866-FON-CFTC(866-366-2382)或通过在线投诉向CFTC执法部门举报可能违反商品交易法的可疑活动或信息。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:46。
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