【FCA】透明度指令修订指令以及其他披露规则和透明度规则的执行

常见问题 6年前 (2015) admin
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该透明度指令修订指令2013/50/EU (TDAD)对透明度指令进行了修订,同时也对透明度指令执行指令和章程指令进行了修订。该修订指令的执行将由财政部及FCA负责。
我们为何要对此协商?
财政部于FCA之间的共同协商提出了对FSMA的广义上的修订建议以及FCA对透明度规则披露的详细修订建议(包括对拟定规则的文字修改)。这些都是进行透明度指令修订时所必要的。
此次共同协商同时也确定了透明度指令修订指令对透明度指令的其他修改,这些修改将影响到现有的制度,但是并未表明需要执行新的透明度指令。
FCA同时也借这次机会提出,他们认为有必要对现有的透明度指令做出修改,以便改善英国现有制度。
我们向广大投资者以及市场参与者咨询获得对实施该TDAD和修订透明度指令的反馈, 以及对FCA提议修订DTR的反馈。
这项咨询文件主要针对人群
这项咨询文件将有利于以下人群:
·在英国或适用英国DTR的以英国为成员的国家受认可的证券发行人
· 别列举出来的由LR9.2.6BR, LR14.3.23R或LR18.4.3R规定需符合DTR4, DTR5和DTR6的公司
· 在英国规定市场被认可进行交易的证券发行商
·建议发行证券的公司
· 建议投资人交易特定证券的公司
· 投资或交易特定证券的公司或个人
· 主要信息提供商
该咨询还将有利于直接或间接交易投资规定市场受认可的证券或股票的消费者。
该协商背景信息
在欧洲委员会对透明度指令进行审查后,该项透明度指令修订指令于2013年11月26日开始生效。每一个成员国都被要求在24个月之内开始实行该指令。
由于财政部提出要求,我们已经实施了新的规定,向政府报告开支,该报告将生效于2015年1月1日起始的一个财政年。同时财政部也要求我们删除发布中期管理声明的规定。以上变化都体现在了FCA手册中关于DTRs的介绍。
该协商同时强调了对TDAD其他要求的事实。
下一个步骤
我们希望听到您对于该项提议的建议。请在5月20日之前将您的评论以书面形式发给我们。将具体请参考该咨询文件的第二页。
我们预计在年底发布反馈。
更多信息
参考 ESMA final report on the draft RTS under the TD
了解FCA手册

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:46。
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