【ASIC】永久禁止Brisbane财务顾问一职

常见问题 6年前 (2015) admin
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ASIC永久禁止Lee Robert Robin提供任何金融服务。ASIC发现他从事操作误导和欺骗行为,同时在Protect Ensure发布无担保固定利率票据。ASIC同样发现他未能遵守金融服务法。
Robin先生2006年4月18日出任Protect Ensure Pty Ltd公司的董事。2015年6月12日Protect Ensure进入清算。
根据ASIC调查发现,在2013年7月到2014年12月期间,Robin先生:
将客户的资金存入Protect Ensure的账户,使用该资金用于个人消费以及支付给其他票据持有人。
从事误导和欺骗的行为,未能提供一个信息备忘录,和未能妥善披露客户资金用于Protect Ensure业务中。
未能提交准确的年度报表,连同相应的审计报告
未能将重大违法行为报告给ASIC
未能了解Protect Ensure的金融职位
未能确保Protect Ensure有足够的金融资源为其代表提供服务和监管。
未能确保Protect Ensure遵守AFS执照的要求。
ASIC认定Robin先生并不适合提供金融服务,也不是最好的人选。Robin先生未能达到金融服务提供者的要求标准。
“Robin先生的错误行为是与在行业中所要求的诚实,统一,明智,判断等素质相互违背的。”ASIC副主席Peter Kell说,“ASIC将会持续采取行动来清除行业内违反法规的顾问。”
Robin先生有权向行政上诉仲裁庭申请对ASIC的决定进行复查。
背景
Robin先生的一些列无担保固定利率票据的提供产生了将近Protect Ensure的客户。这些客户已经知晓他们的资金会被投资到Protect Ensure提供的高利率的空头账户中。
Robin利用票据持有者的资金的目的没有在信息备忘录中进行说明。Robin先生没有担保Protect Ensure有充足的资金在到期时或者在客户要求赎回基金可以支付给客户返还。
2014年12月15日,由于Protect Ensure没有足够的金融资源来提供服务以及根据公司法s912A(1)(d)执行监督安排,ASIC吊销了Protect Ensure的AFS执照。
ASIC的调查还在进行中。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:44。
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