【CFTC】CFTC指控NickA.Wurl和其公司Ludiera Capital LLC诈骗并滥用9百万美金项目款

被告承认在投资池诈骗过程中至少有46名参与者。
华盛顿哥伦比亚特区—美国商品期货委员会（CFTC）签署联邦强制执行文件。由美国南部地区伊利诺斯州地方法院对被告Nick A. Wurl和其公司Ludiera Capital LLC，包括芝加哥和伊利诺斯州公司，指控其诈骗、滥用和发布有关他们操作的投资池交易商品期货合约和即期期权的错误言论。根据CFTC的诉讼，“实际上，投资池更类似一个空壳公司用来欺骗参与者和使被告更具欺骗性。”
2015年5月27日，美国司法部(DOJ)在一个相关的刑事起诉书中指控Wurl汇款欺诈。结合这一行动,司法部获得对已知Wurl和Ludiera的账户扣押令状。
CFTC称,被告从至少46投资者超过900万美元的资金用于实物大宗商品交易的目的,如大豆和其他农产品,以及能源产品。他们声称,被告欺诈代表(1)被告只会投资参与者的资金实物大宗商品的买卖;(2)被告实物商品交易参与者产生了利润;(3)被告不从事期货或期权的交易;(4)参与者的资金将保存在专户;(5)对投资者最严重的潜在后果是0%的投资回报。
起诉书称,与代表投资策略相反,被告从未从事实物商品交易。并且,大部分参与者的资金超过680万美元——汇集被告使用的期货和期权交易。被告从未向参与者提供交易期货和期权的风险披露,从未透露给参与者的资金将用于交易期货和期权。此外,被告从未透露,被告有重要的交易损失。相反,被告隐藏自己的经营欺骗和挪用客户资金池的资金，并向受损失的参与者和交易者提供虚假报告和财务报表显示虚构利润。
CFTC起诉中称,被告盗用至少60万美元的参与者的资金来偿还个人信用卡债务和购买车辆,除此之外,还进行了类似于一个庞氏骗局的诈骗,为了进一步掩盖他们的交易损失和挪用,被告也分发约180万美元池给参与者,利用其他池参与者的主要资助这些款项。
在持续诉讼中,美国商品期货交易委员会寻求赔偿,追缴非法所得民事罚款,并初步和永久禁止该公司及个人进一步违反联邦商品法律。