【CFTC】关于Champion Management国际有限责任公司支付逾250万美元的金融制裁罚款公告

常见问题 6年前 (2015) admin
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美国联邦法庭命令密苏里州居民Daniel K. Steele及其名下公司Champion Management国际有限责任公司支付逾250万美元的金融制裁罚款,该指令还要求被告Judy D. Steele退回不义之财。
华盛顿—美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布,美国东区密苏里州地方法院的法官Ronnie L. White发布了一项同意令,对被告Daniel K. Steele 及其名下公司Champion Management 国际有限责任公司(Champion Management)实施永久禁令。此指令还要求被告向受骗投资者共同支付1,544,722.81美元的赔偿金,征收100万美元的民事罚款,并要求被告Judy D. Steele交出总额为187,083.58美元的非法所得。为阻止被告进一步违反商品交易法(CEA)的反欺诈条款,该指令要求永久禁止被告从事任何的交易或注册活动。
这一法院指令源于2013年9月25日的一项CFTC投诉以及2014年7月16日的一项修订投诉,控告自2011年2月28日至2013年9月25日期间Steele以独立身份或是以公司代理人身份向至少24名联合经营者征求了至少197万美元的费用。
该项法院指令指出Steele故意对现有或潜在联营者做出关于其外汇交易和交易结果的虚假陈述。例如,“我已积累了大量的经验,我可以在任何市场条件下支付上述费用……回报是可观和稳定的,目前来看,回报是每月5%的复利投资额。”
该项法院指令还指出,Steele隐瞒交易损失,挪用约100万美元的联营者资金,向联营者出具虚假的对账单,并且未说明与联营者进行交易的零售外汇交易商没有在CFTC获得注册。以上所有行为都违反了CEA第4o和4b章节的内容。
美国商品期货交易委员会提醒受害者可能无法获得资金损失赔付,因为违法者可能没有足够的资金或资产去进行赔付。美国商品期货交易委员会将继续积极争取保护客户的利益,确保向违法者追究责任。
美国商品期货交易委员会感谢密苏里州秘书长,证券部,美国邮政检查局和瑞士金融市场监督管理局的协助。
负责该案件的CFTX部门执法人员是:Eugene Smith,Melanie Devoe,George Malas,Kyong J. Koh,Peter M. Haas和Paul G. Hayeck。
CFTC的外币(外汇)欺诈咨询
美国商品期货交易委员会为了保护消费者,已发布了欺诈报告,向消费者提供欺诈的警示标志。其中还包括外汇交易(外汇)欺诈咨询,向消费者阐述CFTC见证了近年来外汇交易诈骗的大幅度上涨,并提示消费者如何辨别潜在的欺诈行为。
客户可以通过我们的免费热线电话866-FON-CFTC(866-366-2382)或在线举报任何可能违反商品交易法的可疑活动或信息。

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