【CFTC】对Gold Distributors, Inc.以及拥有者Jordan Cain的处罚公告

联邦法院针对佛罗里达的Gold Distributors, Inc.以及它的拥有者Jordan Cain从事非法场外交易的行为做出了高于130万美元的制裁，并进入了缺席判决令程序。
华盛顿-美国商品期货交易委员会（ CFTC ）今天宣布，美国地区法院佛罗里达州南部地区法官威廉J. Zloch针对佛罗里达Hallandale Beach的Gold Distributors, Inc.以及它的独立拥有者——佛罗里达迈阿密的Jordan Cain做出了缺席判决令。该命令要求被告支付337,266美元的赔偿和1,011,800美元民事罚款。此命令起诉他们有罪，并针对被告而规定了永久性交易、征集和注册禁令，以禁止他们违反商品交易法（ CEA ）的规定。
源于2014年3月19日在CFTC被提起的投诉，该判决令于2014年11月24日被下达，被告被控为零售客户提供杠杆、保证金或资金基础来从事贵金属的非法场外交易。
具体来说，调查发现，被告在2012年1月和2013年2月期间，为由CEA定义为不合资格的合同参与者提供黄金白银交易的入场、执行以及确认执行。该判决令还认为，被告帮贵金属批发和清算公司AmeriFirst Management， LLC （ AmeriFirst ）介绍了27个客户，以融资和旨在确认执行客户的贵金属交易。根据该判决令显示，被告转账了至少797,577美元到AmeriFirst购买贵金属，并通过AmeriFirst执行的零售融资贵金属交易获得佣金和费用总额至少337,266美元。该判决令还发现，Cain需承担GDI违反CEA的责任，因为他是GDI的控股人。
《Dodd-Frank Wall Street改革和消费者保护法案2010》规定，除非他们在28天内进行了金属的实际交付，否则那些由GDI所做的融资交易都是非法的场外交易。根据判决令显示，AmeriFirst从未对它的客户进行过金属的实际交付。
美国商品期货交易委员会提醒受害者，归还令可能不能使资金损失得到挽回，因为肇事者可能没有足够的资金或资产。美国商品期货交易委员会将继续积极争取对客户的保护，并保证肇事者被追究责任。
美国商品期货交易委员会于2013年7月29日，在佛罗里达州南部地区的美国地区法院提出了单独的诉讼，控告AmeriFirst及其负责人欺诈和违反CEA。于2013年9月18日，法院认定AmeriFirst及其负责人在2014年7月24日的非法场外贵金属交易和欺诈行为，并承担责任，法院对AmeriFirst及其负责人判处了超过3,500万美元制裁。
美国商品期货交易委员负责这次行动的执行科工作人员有Christopher Giglio, R. Stephen Painter, Jr., Lenel Hickson, Jr., and Manal M. Sultan.
美国商品期货交易委员的贵金属消费者诈骗咨询
美国商品期货交易委员会发布的几个消费者保护诈骗报告，提供了诈骗的警告提示，其中包括贵金属诈骗咨询，此文件提醒消费者提防贵金属欺诈，并列出简单的方法来辨别贵金属诈骗。
客户可以通过免费热线电话866 – FON – CFTC （ 866-366-2382 ）或者网上投诉的方式向CFTC 执法科举报可疑的活动或信息，例如可能违反商品交易法的行为。