【ASIC】推动外汇交易商加强合规程序

常见问题 9年前 (2015) admin
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为了符合ASIC的监管,Calibre Investments Pty有限公司将针对散户外汇服务实行改革。此举是ASIC针对外汇行业的一次重击,近期产生了一些效果。
ASIC对于Calibre的监管,提供了管理全权委托账户(MDA)的服务,提高了企业的合规性和风险框架,完善了他们对客户的建议,加强了他们的代表监督。
作为回应,Calibre已委任独立顾问来审查其MDA的政策和程序。独立顾问将向ASIC汇报。
该小组还将向所有MDA客户提供表达建议的新的陈述方式,提高其合规程序。
ASIC局长Cathie Armour说,“外汇交易是复杂且有风险的,交易者需要专业性的知识并有一定的研究和监测能力。
“ASIC期望这一领域的企业配有相应的政策、制度和流程,来保护其客户的利益。”
ASIC认可Calibre在此事件上的合作。
背景
MDA服务允许经纪人不需得到客户的许可便可以代表客户进入或退出交易。
ASIC近期针对外汇保证金交易持牌人采取了以下措施:
1.在金融服务行业关闭Vault Market Pty有限公司,删除该公司的唯一董事MD Anamul Amin先生;
2.ASIC的调查显示Pepperstone公司未获得日本金融服务行业的认可,随即Pepperstone已经同意停止在日本提供金融服务;
3.在澳大利亚联邦法院提出诉讼程序,以防止外汇垄断,并阻止其前任董事兼总经理Quinten Hunter开展金融服务行业;
4.经过调查,外汇经纪商Global Derivative Services Pty有限公司不符合澳大利亚金融服务牌照的一系列规定,因此吊销其澳大利亚金融服务牌照;
5.接受一封来自外汇经纪商Forex Financial Services Pty有限公司的强制执行承诺书,禁止其经营管理全权委托账户。
ASIC已发出警告,告诫澳大利亚投资者不要与YoutradeFX公司货团体进行外汇保证金交易。除此之外,ASIC还发出了较为普遍的警告,告诫散户投资者有关外汇交易的风险。

版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:48。
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