【ASIC】Sherwin Financial Planners委托人被指控诈骗

常见问题 6年前 (2015) admin
1 0

Bradley Thomas Sherwin,Wickham Securities Limited的主席兼Sherwin Financial Planners Pty Ltd的委托人,今天在法庭上被起诉。根据ASIC的调查,Bradley Thomas Sherwin操作了多项诈骗活动。
Sherwin先生,六十岁,来自昆士兰的埃弗顿山。布里斯班地方法院指控其在2009年5月到2012年12月期间进行33次诈骗造成损害总计近1000万美元。指控都是关于盗用Sherwin Financial Planners前客户个人管理的公积金。
Sherwin先生也被指控在2009年11月和2010年10月之间作为韦翰证券有限公司的董事违背职责做事。
Sherwin先生不需要申请就可以获准保释。
2015年7月23日该事件将会被返送到布里斯班地方法庭处理。
联邦总检察长将会对此案件进行起诉。
Wickham证券的垮台并拖欠将近300名债券持有人的2700万美金资金。2012年12月进入执行,2013年2月进入清算。并任命PPB Advisory公司的Messrs Grant Sparks和David Leigh为清算人。
Sherwin Financial Planners公司2012年12月进入执行,2013年2月进入清算,同时也包括Sherwin先生出任董事的公司Reacroft Pty Ltd, Astor Funds Pty Ltd 和Blue Diamond Investments Pty Ltd。FTI Consulting(Taylor Woodings前身)的员工Messrs Stefan Dopking, Quentin Olde和Michael Ryan,被任命为上述公司的清算人,清算拖欠Sherwin Financial Planners公司客户的3000万美金的资金。
Sherwin Financial Planners的清算人通过收到ASIC的Assetless Administration Fund收到的经费来对他们对该公司的调查进行详细报告。
2013年9月,ASIC禁止Sherwin在两年内提供金融服务,并在7个月后宣布破产。
2015年4月,前首席执行官Wickham Securities, Garth Peter Robertson因诈骗被指控。
2013年6月,ASIC取消Wickham Securities, Brian Kingston审计注册资格。审查中发现,他未能执行或充分执行适当的审计师职责。

广告也精彩
版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:44。
转载请注明:【ASIC】Sherwin Financial Planners委托人被指控诈骗 | 每日外汇网

相关文章