【ASIC】禁止ACI Broking WA主管提供金融服务四年

ASIC禁止Wayne Robert Miller先生四年内提供金融服务
禁令来自于ACI Broking (WA) Pty Ltd和相关公司被吊销澳大利亚金融服务执照（参考: 15-274MR）。
Miller该期间是ACI Broking (WA) Pty Ltd和相关公司独立主管，主要责任人。
ASIC发现Miller先生作为ACI Broking (WA) Pty Ltd和相关公司独立主管，主要责任人期间违反了金融服务法，包括未能提出审计金融账户FY2013和FY2014所要求的时间框架和未能在违反ASIC条款提交报告，所以对Miller先生发布禁令。
ASIC委员John Price说：“主管，主要人物以及执照下的责任经理应该懂得合规的要求。ASIC将会把未能履行金融服务法强制的职责和义务的人从行业内剔除。”
Miller先生有权对ASIC的审查向行政上诉庭提请上诉。