【CFTC】指控Sentry Asset Group LLC参与非法贵金属场外交易

常见问题 6年前 (2015) admin
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华盛顿哥伦比亚特区—美国商品期货交易委员会(CFTC)今天在美国地区法院对被告佛罗里达南部波拉卡顿Sentry Asset Group LLC(SAG) 公司和公司经理John Pakel of Del Ray实施民事强制措施。CFTC指控被告参与让零售客户使用杠杆、保证金或进一步融资进行非法场外贵金属交易。起诉书进一步指出作为SAG的管理者,Pakel需要对SAG违反商品交易法(CEA)负责。
根据起诉书,从2012年3月到2013年7月,SAG通过包括Pakel在内的员工,通过电话要求零售商参与杠杆,保证金或融资贵金属的交易。在此期间,SAG的客户支付了超过110万美元的贵金属交易,SAG通过这些贵金属交易收到佣金和费用总计278767美元。此外,起诉书称,SAG接受客户订单和资金,并作为期货商没有在商品期货交易委员会登记。
在2010年多得弗兰克华尔街改革与消费者保护法案下,SAG公司进行关于杠杆,保证金和金融交易等活动,除非他们在28天内进行真是的金属交易,否则这些活动都是场外交易的非法活动。投诉指出作为SAG消费者的代表,这些金属从没有与杠杆、保证金或者其他金融贵金属交易有任何实际交付。
此命令指出SAF和Pakel先生通过Lloyds Commodities, LLC、Hunter Wise, LLC (Hunter Wise)、AmeriFirst Management LLC (AmeriFirst)进行非法贵金属交易。CFTC对其行为填写了强制执行行动文件,尤其在2012年12月Lloyds an公司和Hunter Wise公司与AmeriFirst公司,分别指控他们进行非法场外贵金属交易,指控AmeriFirst 公司和Hunter Wise公司诈骗以及违反其他相关规定。(详见CFTC新闻稿6447-12 和 6655-13)
2013年9月18日,法院发布同意令以解决委员会针对AmeriFirst公司需要对非法场外贵金属交易和诈骗负责的声明。(详见CFTC新闻稿6973-14)
2014年2月5日,解决委员会针对AmeriFirst公司需要对非法场外贵金属交易和诈骗负责声明的同意令中,法院下令Lloyds Commodities公司需要支付超过500万美金的赔偿和罚款。(详见CFTC新闻稿6850-14)
2014年2月19日,法院发现Hunter Wise公司没有真的将金属交付给消费者,并且举证其从事非法贵金属交易以及没有在期货委员会注册,起诉Hunter Wise公司违反了CEA 4a和4b条款(详见CFTC12-81311-CIV(当事人请求命令总判决))。2015年4月15日,美国第11巡回上诉法院发布法院临时禁令,并参考CEA维持委员会管辖权2c和2d章节内容,适用于贵金属交易问题和任意委员会的管辖范围内应用。2014年5月16日法官审理余下声明包括诈骗事件,法院调查发现Hunter Wise公司欺诈歪曲贵金属交易,导致客户损失数百万美元。
在SAG和Pake诉讼中,CFTC起诉要求追缴非法所得,缴纳民事罚款,永久禁止注册和交易,永久禁止违反CEA期货条例。
CFTC警告受害者下令赔偿可能不会完全追回损失的款项,因为可能没有足够的资金或资产。CFTC将继续战斗大力保护客户和确保向违法者追究责任。
CFTC分工负责这一行动的执法人员有Eugenia Vroustouris, Michael Loconte, James H. Holl, III, 和 Rick Glaser。
CFTC已经发布了几个客户保护欺诈报告,提供欺诈的预警信号,包括贵金属欺诈咨询,提醒客户贵金属欺诈和举出简单的防止贵金属诈骗的方法。
客户可以报告可疑活动或信息,如有违反商品交易的法律,请拨打CFTC免费热线866-FON-CFTC (866-366-2382)或上传文件或进行网上投诉。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:45。
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