【ASIC】Advanced Markets公司外汇经纪人澄清其AFS执照

常见问题 6年前 (2015) admin
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根据ASIC提出的异议,Advanced Markets Ltd(简称Advanced Markets)已经同意将其网站(www.advancedmarketsfx.com)进行更改。更改变化包括那些难以理解的声明,都是关于ASIC监管所有由Advanced Markets提供的澳大利亚以外的金融服务。
Advanced Markets是在开曼群岛外企业法下注册成立的外国公司。Advanced Markets持有澳大利亚金融服务(AFS)执照。据其网站,Advanced Markets的实际地址是在美国,为全球客户提供金融服务。
Advanced Markets 网站包含许多强调AFS许可证需求和保护,包括:
标题 “与ASIC注册公司合作的益处”,是ASIC的监管和保护声明
处理客户资金的段落,包括“按照ASIC的要求持有客户资金声明。”
所有申请者的评论要求是在企业法和客户申请网页中他们有资格作为一个批发客户。
这些评论并不是适当的澄清,AFS执照要求和保护条例并不适用于澳大利亚以外的金融服务提供。
ASIC担心这样的声明可能迷惑潜在的外国客户,使其相信ASIC监管的金融服务业务由持有AFS执照Advanced Markets公司实施,一定程度由Advanced Markets公司管理, 与澳大利亚没有任何联系。
AFS许可制度仅覆盖在澳大利亚进行的金融服务。如Advanced Markets公司这样的实体,在海外建立并向客户提供金融服务,这些服务是没有在澳大利亚进行的。
ASIC说,没有一家外国公司发布的任何内容或材料提到,该公司拥有一个AFS执照。ASIC专员Cathie Armour说:“任何许可证的限制条款都是不明显的,投资者应该清楚地知道以避免混淆或误解。”
金融服务提供商还必须确保它们在每个管辖的适当授权。AFS许可证不允许AFS被许可方在其它司法管辖区提供金融服务,需要从当地监管机构批准才能进行服务。
背景
ASIC的监管指导121澳大利亚金融服务业务(RG121),国外被许可方提供指导,包括其义务和对外国AFS执照持有者的期望。
ASIC最近对外汇行业采取了一下措施:
吊销外汇提供商AMG Markets Pty Ltd AFS执照(AGM)(参考: 15-075MR)
警告澳大利亚投资者不要与无执照外汇经纪人Grandegoldens进行交易(参考: 15-066MR)
Efininium Pty Ltd由于没有完备的风险评估系统被吊销执照(参考: 15-026MR)
关闭Vault Market Pty Ltd公司并免除Mr MD Anamul Amin在金融服务业的独立经理人职务 (参考:14-309MR)
Pepperstone在ASIC调查后已经同意在日本停止提供金融服务,ASIC发现他们没有被日本金融服务机构许可(参考: 14-267MR)
澳大利亚开始在联邦法院起诉限制Monarch FX及其前总监和总经理,Quinten Hunter进行金融服务业务(参考: 14-342MR)
取消online FX broker Global Derivative Services Pty Ltd的AFS执照,经过调查发现,未能遵守的AFS执照义务(参考:14 – 226MR)监测后、Calibre Investment改变了它提供外汇服务零售客户方式(参考:14 – 327)
限制Monarch FX及其前总监和总经理Quinten Hunter进行金融服务业务(参考:14 – 342MR)
警告投资者不要与YoutradeFX交易(参考:14 – 306MR)。在澳大利亚交易保证金外汇是不被许可的
从在线外汇代理外汇接受一个可执行的任务金融服务,禁止它操作任意管理账户(参考:14 – 036MR)禁止Robert Lloyd Wilson提供金融服务和警告公众不要与他推广的项目进行交易,这些交易包括什么时候买进什么时候卖出。此类交易尤其是外汇交易需要慎重(参考:13 – 282MR)。

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版权声明:admin 发表于 2015年10月24日 下午 10:45。
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